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第六章 監(jiān)督管理

1.期貨公司股東 實際控制人或者關聯(lián)人 在期貨公司從事交易的 在開戶5日那日交所在地的證監(jiān)會備案。

2.期貨公司出現(xiàn)下面的事項 需要在5日內(nèi) 給所在地的證監(jiān)會報告：

變更名稱公司章程 發(fā)生股權變更 做出終止業(yè)務的重大決議 任免董事 監(jiān)事 高級管理人員 財務負責人 營業(yè)部負責人或者高級人員的分工發(fā)生變更。

被有權機構立案調(diào)查的。

3.中國證監(jiān)會 履行檢查的時候 檢測人員不得少于2人。并出示合法的證件和檢查通知書。對經(jīng)營管理 業(yè)務活動 財務狀況進行檢查。

4.未經(jīng)證監(jiān)會批準 任何人不的擅自持有5%以上的期貨公司股權。

5.期貨公司股東 實際控制人下列的行為的 證監(jiān)會派出機構可以責令整改：

占用期貨公司的資產(chǎn) 可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營

直接任免公司的董事 監(jiān)事 高級管理人員 或者非法干預期貨公司的經(jīng)營活動。

股東未按照出資比例行使表決權

報送的材料 存在虛假信息

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（責任編輯：fky）

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