中大網(wǎng)校期貨從業(yè)資格考試網(wǎng)根據(jù)期貨從業(yè)資格教材整理了《期貨法律法規(guī)》考點(diǎn)，希望對(duì)考生復(fù)習(xí)2014年期貨從業(yè)資格考試有所幫助！

期貨從業(yè)人員管理辦法

第一章 總則

1.本辦法所說(shuō)的機(jī)構(gòu)是：

期貨公司

期貨交易所的非期貨公司的結(jié)算會(huì)員

期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)

未期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)

第二章 從業(yè)者的取得和注銷(xiāo)

1.參加從業(yè)資格考試需要符合下面條件：

年滿(mǎn)18周歲

具有完全民事行為能力

具有高中以上文化程度

通過(guò)所在機(jī)構(gòu)申請(qǐng)從業(yè)資格

2.機(jī)構(gòu)為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)：

品行端正 良好的職業(yè)道德

已被機(jī)構(gòu)聘用

3年內(nèi)未刑事處罰或者證監(jiān)會(huì)行政處罰

最近3 年未因違法違規(guī)撤銷(xiāo) 證券，期貨從業(yè)資格

3.辭職被解聘或者辭職注銷(xiāo)的話。機(jī)構(gòu)在10日內(nèi)需向協(xié)會(huì)報(bào)告，協(xié)會(huì)注銷(xiāo)其從業(yè)資格。

取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷(xiāo)從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的 在申請(qǐng)從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

第三章 執(zhí)業(yè)規(guī)則

1.期貨從業(yè)人員應(yīng)該準(zhǔn)許的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范：

誠(chéng)實(shí)守信 維護(hù)期貨行業(yè)聲譽(yù)

保守客戶(hù)商業(yè)秘密維護(hù)客戶(hù)合法權(quán)益

提供專(zhuān)業(yè)服務(wù) 充分揭示期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)。不的做出不當(dāng)承諾或者保證

當(dāng)自己的利益和客戶(hù)利益發(fā)生沖突 即時(shí)向客戶(hù)進(jìn)行披露 并且堅(jiān)持客戶(hù)合法權(quán)益優(yōu)先原則。

定制商業(yè)賄賂不得從事不當(dāng)?shù)母?jìng)爭(zhēng)交易行為。

不得以本人或者他人名義從事期貨交易

2.期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有下列的行為：

進(jìn)行虛假宣傳 誘騙客戶(hù)參加期貨交易

挪用客戶(hù)的期貨保證金或者其他財(cái)產(chǎn)

3.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的從業(yè)人員不得有下面行為：

利用結(jié)算關(guān)系活動(dòng)信息損害客戶(hù)的合法權(quán)益

代理客戶(hù)從事期貨交易

4.投資咨詢(xún)公司期貨從業(yè)人員不得有下面行為：

傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶(hù)的信息

代理客戶(hù)從事期貨交易

5.未期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的不得有下列的行為：

收付 存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金

代理從事期貨交易

6.從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)違法違規(guī)指令后 應(yīng)當(dāng)?shù)种撇⑶蚁蛏弦患?jí)的內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告。機(jī)構(gòu)不處理妥當(dāng) 可以向證監(jiān)會(huì)報(bào)告或者協(xié)會(huì)。

第四章 監(jiān)督管理

1.協(xié)會(huì)對(duì)從業(yè)人員做出紀(jì)律 在10內(nèi)報(bào)告證監(jiān)會(huì)，機(jī)構(gòu)在10日內(nèi)報(bào)告協(xié)會(huì)

第五章 罰則

1.未取得從業(yè)資格 擅自從事期貨業(yè)務(wù)的 證監(jiān)會(huì)警告 單處或者并處3萬(wàn)以下罰款

編輯推薦：

2014年期貨從業(yè)資格考試科目《法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)匯總一

2014年期貨從業(yè)考試《法律法規(guī)》章節(jié)知識(shí)點(diǎn)匯總

更多關(guān)注： 期貨考試真題 期貨從業(yè)資格考試時(shí)間 期貨從業(yè)資格考試教材

（責(zé)任編輯：vstara）

共2頁(yè),當(dāng)前第1頁(yè)  第一頁(yè)  前一頁(yè)  下一頁(yè)