為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習(xí)期貨從業(yè)資格考試課程全面的了解期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)重點(diǎn)，小編特編輯匯總了2011年期貨從業(yè)資格考試相關(guān)資料，希望對(duì)您參加本次考試有所幫助??！

21.    貨商未經(jīng)主管機(jī)關(guān)許可，擅自派出業(yè)務(wù)員赴南部設(shè)立「辦事處」招攬客戶(hù)開(kāi)戶(hù)交易，依法應(yīng)處以：

（A）7年以下有期徒刑，300萬(wàn)元罰金

（B）5年以下有徒刑，240萬(wàn)元罰金

（C）1年以下有期徒刑，180萬(wàn)元罰金

（D）12萬(wàn)元以上，60萬(wàn)元以下罰鍰

22.    依期貨交易法施行細(xì)則，下列何者為「非必要交易」？

（A）為客戶(hù)進(jìn)行全權(quán)委托交易

（B）當(dāng)日沖銷(xiāo)之比例過(guò)高

（C）受托從事未經(jīng)公告之國(guó)外期貨交易種類(lèi)

（D）以上皆是

23.    杠桿保證金交易之事業(yè)系由何者經(jīng)營(yíng)？

（A）期貨商

（B）杠桿交易商

（C）期貨服務(wù)事業(yè)

（D）期貨顧問(wèn)事業(yè)

24.    依期貨商設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)，期貨自營(yíng)商之最低實(shí)收資本額為

（A）五千萬(wàn)

（B）二億

（C）四億

（D）六億

25.    本國(guó)證券商若僅兼營(yíng)國(guó)內(nèi)股價(jià)指數(shù)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，則其指撥專(zhuān)用營(yíng)運(yùn)資金為新臺(tái)幣

（A）一千五百萬(wàn)元

（B）五千萬(wàn)元

（C）一億元

（D）二億元

26.    依期貨商設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)，綜合期貨商(經(jīng)紀(jì)＋自營(yíng))之業(yè)務(wù)員最低人數(shù)為

（A）1人

（B）3人

（C）6人

（D）無(wú)限制

27.    依期貨商設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)，期貨商之設(shè)立保證金不得以何種形態(tài)繳交？

（A）現(xiàn)金

（B）政府債券

（C）股票

（D）金融債券

28.    本國(guó)證券商兼營(yíng)期貨之資金稱(chēng)之為

（A）最低實(shí)收資本額

（B）指撥營(yíng)運(yùn)資金

（C）以上皆是

（D）以上皆非

29.    期貨商受讓或讓與期貨商主要部分營(yíng)業(yè)或財(cái)產(chǎn)，應(yīng)

（A）申報(bào)主管機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)

（B）事先申報(bào)　

（C）事實(shí)發(fā)生后五日內(nèi)申報(bào)

（D）不必申報(bào)

30.    依期貨商管理規(guī)則，期貨商不得藉主管機(jī)關(guān)之營(yíng)業(yè)許可，作為何項(xiàng)之宣傳或保證？

（A）營(yíng)業(yè)能力

（B）財(cái)務(wù)健全

（C）以上皆是

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（責(zé)任編輯：中大編輯）

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