中大網(wǎng)校期貨從業(yè)資格考試網(wǎng)根據(jù)期貨從業(yè)資格教材整理了《期貨法律法規(guī)》考點，希望對考生復習2014年期貨從業(yè)資格考試有所幫助！

證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務辦法

第一章 總則

第二章 資格條件與業(yè)務范圍

1.符合條件證券公司：

申請日前6個月各項風險指標符合規(guī)定標準

已按規(guī)定建立客戶交易結算資金第三方存管制度。

2個月風險監(jiān)管指標合格

配備必要的業(yè)務人員 公司總部至少5名。開展介紹業(yè)務員的營業(yè)部至少2名具有期貨從業(yè)資格的人員。

2.本辦法所說的風險監(jiān)控指標是：

凈資本不低于12億元

流動資產(chǎn)余額不低于流動負債余額的150%

對外擔?；蛘哓搨筒桓哂趦糍Y產(chǎn)的10%，證券公司發(fā)債提供的反擔保除外

凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%

3.證監(jiān)會在20個交易日內(nèi) 批準不批準

4.證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務 應該提供下面服務：

協(xié)助辦理開戶手續(xù)

提供期貨行情信息 交易設施

5.證券公司從事介紹業(yè)務 和期貨公司簽訂書面委托協(xié)議 應該包括：

介紹業(yè)務范圍

執(zhí)行期貨保證金安全存管制度

介紹業(yè)務的對接規(guī)則

客戶投訴的接待方式

報酬支付和相關費用的分擔方式

違約責任

應該在5日內(nèi)報各自的證監(jiān)會

第三章 業(yè)務規(guī)則

1.證券公司應當在網(wǎng)站或者供公司顯著位置公布下列信息

受托從事的介紹業(yè)務范圍

管理人員和業(yè)務人員的名單和照片

保證金賬戶信息 存管方式

客戶開戶和交易流程 出入金流程

交易結算查詢方式

保存的介紹業(yè)務的憑證 單據(jù) 報表合同等 不得少與5年。

2.證券公司不得下列行為：

代理客戶進行期貨交易 結算或者交割

收付 存取 劃轉(zhuǎn)期貨保證金

1.從業(yè)人員應該保守國家秘密 所在機構秘密投資者商業(yè)秘密。但是為保護自己的合法權益可以公開。

不得代理客戶從事期貨交易

2。從業(yè)人員不得由于下列的不正當競爭行為：

采用明示和暗示與有關機構有特殊關系的手段招來 投資者?；蛘邏艛?/p>

在投資者不知情的情況下給投資者代理人或者介紹人返還傭金，

排擠對手為目的。低于經(jīng)營成本標準收取手續(xù)費。

3.下列情況從業(yè)人員暫停從業(yè)資格6個月到12個月。情節(jié)嚴重3年得不受理從業(yè)資格的申請：

上面1所說的，

拒絕協(xié)會調(diào)查檢查 獲取不正當利益 向投資者隱瞞重要事項 違反保密泄露重要未公開信息。

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（責任編輯：vstara）

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