2014期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)試題第九章

一、單項(xiàng)選擇題

1.《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》所稱的重大業(yè)務(wù)，是指可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生(　　)以上變化的業(yè)務(wù)。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

答案為B。在《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中，重大業(yè)務(wù)是指可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)。

2.《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的施行時(shí)間是(　　)。

A.2007年4月18日

B.2007年7月4日

C.2008年3月27日

D.2013年7月1日

答案為D?！镀谪浌撅L(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》自2007年4月18日起施行?！镀谪浌撅L(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的施行時(shí)間是2013年7月1日。

二、多項(xiàng)選擇題

根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表包括(　　)。

A.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)匯總表

B.凈資本計(jì)算表

C.客戶權(quán)益變動(dòng)表

D.客戶分離資產(chǎn)報(bào)表

答案為ABCD。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表包括期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)匯總表、凈資本計(jì)算表、資產(chǎn)調(diào)整值計(jì)算表、客戶分離資產(chǎn)報(bào)表、客戶權(quán)益變動(dòng)表、經(jīng)營業(yè)務(wù)報(bào)表和客戶管理報(bào)表等。

三、判斷是非題

1.經(jīng)過整改，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行驗(yàn)收。(　　)

2.《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》所稱的資產(chǎn)、流動(dòng)資產(chǎn)，是指期貨公司的自身資產(chǎn)，不含客戶保證金;負(fù)債、流動(dòng)負(fù)債，是指期貨公司的對(duì)外負(fù)債，不含客戶權(quán)益。(　　)

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