為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習(xí)期貨從業(yè)資格課程 全面的了解期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)重點(diǎn)，小編特編輯匯總了2011年期貨從業(yè)資格相關(guān)資料，希望對您參加本次考試有所幫助！！

單選題

1. 首席風(fēng)險官向()負(fù)責(zé)。

A: 中國期貨業(yè)協(xié)會

B: 中國證監(jiān)會

C: 期貨交易所

D: 期貨公司董事會

參考答案[D]

2.首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)期貨公司存在違法違規(guī)行為，應(yīng)先向()提出整改意見。

A: 期貨公司總經(jīng)理或相關(guān)責(zé)任人

B: 期貨公司董事長或董事會

C: 期貨公司股東大會

D: 期貨公司監(jiān)事會

參考答案[A]

3.首席風(fēng)險官的工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存()。

A.1年

B.5年

C.10年

D.20年

參考答案[D]

4.首席風(fēng)險官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前()向期貨公司董事會提出申請。

A.7日

B.10日

C.15日

D.30日

參考答案[D]

v 判斷題

1.期貨公司首席風(fēng)險官因故暫時不能履行職責(zé)的，可以授權(quán)他人代為履行職責(zé)。

參考答案[錯誤]

2.首席風(fēng)險官任期屆滿前，期貨公司不得免除其職務(wù)。

參考答案[錯誤]

3.期貨公司聘任首席風(fēng)險官的，必須經(jīng)全體獨(dú)立董事同意。

參考答案[正確]

4.首席風(fēng)險官自被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。參考答案[正確]

v 多選題

1.首席風(fēng)險官根據(jù)履行職責(zé)的需要，享有下列職權(quán)()。

A: 參加或列席與其履職相關(guān)的會議

B: 查閱期貨公司的相關(guān)文件、檔案和資料

C: 了解期貨公司業(yè)務(wù)執(zhí)行情況

D: 否決期貨公司董事會決議

參考答案[ABC]

2.首席風(fēng)險官不履行職責(zé)，證監(jiān)會可采取的措施包括( )。

A: 監(jiān)管談話

B: 出具警示函

C: 責(zé)令更換

D: 認(rèn)定為不適當(dāng)人選

參考答案[ABCD]

相關(guān)文章

2011年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)練習(xí)題匯總

編輯推薦：

2011年期貨從業(yè)考試網(wǎng)絡(luò)課堂免費(fèi)試聽

2011年期貨從業(yè)考試免費(fèi)短信提醒

2011年期貨從業(yè)考試專用教材

2011年期貨從業(yè)考試免費(fèi)輔導(dǎo)資料

（責(zé)任編輯：中大編輯）

共2頁,當(dāng)前第1頁  第一頁  前一頁  下一頁