為了幫助考生系統(tǒng)的復習期貨從業(yè)資格課程 全面的了解期貨從業(yè)資格考試的相關重點，小編特編輯匯總了2011年期貨從業(yè)資格相關資料，希望對您參加本次考試有所幫助?。?/p>

7.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當在工作日內(nèi)對公司風險監(jiān)管指標觸及預警標準的情況和原因進行核實，對公司的影響程度進行評估，并視情況采取下列哪些措施？（ ）

A.向公司出具警示函，并抄送其全體股東

B.對公司高級管理人員進行監(jiān)管談話，要求其優(yōu)化公司風險監(jiān)管指標水平

C.要求公司進行重大業(yè)務決策時，應當至少提前5個工作日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送臨時報告，說明有關業(yè)務對公司財務狀況和風險監(jiān)管指標的影響

D.責令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報告

三、判斷是非題

1.期貨公司擴大業(yè)務規(guī)?；蛘咦鞒鱿蚬蓶|分配利潤等可能對凈資本產(chǎn)生重大影響的決定前，應當對相應的風險監(jiān)管指標進行敏感性測試。（ ）

2.會計師事務所及其注冊會計師對出具報告所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實性、準確性和完整性進行核查和驗證，并對出具審計報告的合法性和真實性負責。（ ）

3.根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》的規(guī)定，凈資本的計算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負債調(diào)整值+客戶未足額追加的保證金-/+其他調(diào)整項。（ ）

4.期貨公司持有的金融資產(chǎn)，按照分類和可回收性情況采取不同比例進行風險調(diào)整，分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應當采用最低的比例進行風險調(diào)整。（ ）

5.期貨公司應當按照分類和賬齡，采取不同比例對應收項目進行風險調(diào)整，分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應當采用最高的比例進行風險調(diào)整。（ ）

6.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以要求期貨公司對資產(chǎn)減值準備計提的充足性和合理性進行專項說明;有證據(jù)表明期貨公司未能充分計提資產(chǎn)減值準備的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當要求期貨公司相應核減凈資本金額。（ ） {來源：考{試大}

7.期貨公司計算凈資本時，不得將 “ 期貨風險準備金 ” 等負債項目加回。（ ）

8.客戶保證金未足額追加的，期貨公司應當相應調(diào)減凈資本。（ ）

9.未足額追加的客戶保證金應當按期貨交易所規(guī)定的保證金標準計算，包括已經(jīng)記入“應收風險損失款”科目的客戶因穿倉形成的對期貨公司的債務。（ ）

10.根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》的規(guī)定，期貨公司借入的次級債務不得計入凈資本。（ ）

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（責任編輯：中大編輯）

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