期貨從業(yè)考試《法律與法規(guī)》選擇題

1. 某期貨公司擬從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，在申請業(yè)務(wù)資格的前2個月，不屬于公司應(yīng)慎重考慮的實質(zhì)性因素有(　　)。

A、公司的交易規(guī)模

B、公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)

C、公司的客戶數(shù)量

D、公司的發(fā)展規(guī)劃

2. 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照信息公示有關(guān)規(guī)定，在(　　)公示公司的業(yè)務(wù)資格、人員的從業(yè)資格、服務(wù)內(nèi)容、投訴方式等相關(guān)信息。

A、營業(yè)場所

B、公司網(wǎng)站

C、中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站

D、中國證監(jiān)會網(wǎng)站

3. 未經(jīng)審核和批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事(　　)等與其職責(zé)無關(guān)的業(yè)務(wù)。

A、商品投資

B、信托投資

C、股票投資

D、非自用不動產(chǎn)投資

4. 監(jiān)控中心在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)(　　)情況的，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)退回客戶交易編碼申請，并告知期貨 公司。

A、客戶資料不符合實名制要求

B、客戶交易編碼申請表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整、格式不正確

C、客戶不符合學(xué)歷要求

D、客戶職業(yè)不符合要求

5. 期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件有(　　)。

A、注冊資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8 000萬元

B、申請日前6個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求

C、具有完備的期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度

D、近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正被有權(quán)機關(guān)調(diào)查的情形

6. 證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得買賣(　　)。

A、金融期貨合約

B、商品期權(quán)合約

C、金融期權(quán)合約

D、商品期貨合約

7. 中國證監(jiān)會各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市監(jiān)管局，中國金融期貨交易所，中國期貨保證金監(jiān)控中心公司，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)按照(　　)的原則，嚴(yán)格落實股指期貨投資者適當(dāng)性制度規(guī)定的各項工作要求。

A、統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)

B、各司其職、各負(fù)其責(zé)

C、加強協(xié)作

D、聯(lián)合監(jiān)管

8. 期貨公司會員應(yīng)當(dāng)將(　　)等作為開戶資料予以保存。

A、投資者的測試試卷

B、投資者的承諾書

C、投資者的綜合評估表

D、投資者提供的證明文件及相關(guān)材料的原件或者復(fù)印件

9. 期貨投資者保障基金管理機構(gòu)、期貨交易所及期貨公司，應(yīng)當(dāng)妥善保存有關(guān)期貨投資者保障基金的(　　)等資料，確保財務(wù)記錄和檔案完整、真實。

A、報表

B、賬簿

C、開戶情況

D、財務(wù)憑證

10. 下列(　)的工作人員，故意提供虛假信息或偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣

期貨合約、造成嚴(yán)重后果的，處5年以下有期徒刑或拘役，并處或單處1萬元以上10萬元以下罰金。

A、期貨業(yè)協(xié)會

B、證券期貨監(jiān)督管理部門

C、期貨公司

D、證券業(yè)協(xié)會

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（責(zé)任編輯：zs）

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