為幫助廣大考生有效復習期貨法律法規(guī)知識考點，小編整理了期貨從業(yè)資格考試輔導資料，希望對大家的學習有所幫助。

4個月內

第一百零二條 期貨交易所應當向中國證監(jiān)會履行下列報告義務：

（一） 每一年度結束后4個月內提交經具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的年度財務報告；

（二） 每一季度結束后15日內、每一年度結束后30日內提交有關經營情況和有關法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策執(zhí)行情況的季度和年度工作報告；中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

個人總結：唯一的一個4個月的

6個月內

國務院期貨監(jiān)督管理機構應當在受理期貨公司設立申請之日起6個月內，根據審慎監(jiān)管原則進行審查，做出批準或者不批準的決定。

代為履行職責的時間不得超過6個月。公司應當在6個月內任用具有任職資格的人員擔任董事長、總經理、首席風險官。

第十六條 擬任期貨經紀公司高級管理人員在取得任職資格后，推薦公司應當在6個月內為其辦理任職手續(xù)。無合理理由未辦理任職手續(xù)的，任職資格自動失效。

第三十條 期貨經紀公司高級管理人員在任職期間出現不符合本辦法第五條、第六條、第七條、第八條規(guī)定情形的，責令改正；情節(jié)嚴重的，暫停其期貨經紀公司高級管理人員任職資格6個月或者撤銷其期貨經紀公司高級管理人員任職資格；推薦公司隱瞞不報的，給予警告，情節(jié)嚴重的，對推薦公司處以1萬元以上3萬元以下的罰款。

第三十二條 期貨經紀公司高級管理人員有違反法律、法規(guī)、規(guī)章和中國證監(jiān)會有關規(guī)定的行為的，責令其改正；情節(jié)嚴重的，暫停其期貨經紀公司高級管理人員任職資格6個月或者撤銷其期貨經紀公司高級管理人員任職資格。

期貨公司去的金融期貨結算業(yè)務資格之日起6個月內，未取得期貨交易所結算會員資格的，金融期貨結算業(yè)務資格自動失效。

個人總結：除了上述以外，還有期貨從業(yè)人員的一種處罰方式是暫停期貨從業(yè)人員資格6-12個月，其他的很雜，只能單項記住。

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（責任編輯：xy）

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