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期貨公司首席風險官管理規(guī)定

單選題

1.首席風險官向()負責。

A:中國期貨業(yè)協(xié)會

B:中國證監(jiān)會

C:期貨交易所

D:期貨公司董事會

參考答案[D]

2.首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司存在違法違規(guī)行為，應先向()提出整改意見。

A:期貨公司總經理或相關責任人

B:期貨公司董事長或董事會

C:期貨公司股東大會

D:期貨公司監(jiān)事會

參考答案[A]

3.首席風險官的工作底稿和工作記錄應當至少保存()。

A.1年

B.5年

C.10年

D.20年

參考答案[D]

4.首席風險官提出辭職的，應當提前()向期貨公司董事會提出申請。

A.7日

B.10日

C.15日

D.30日

參考答案[D]

判斷題

1.期貨公司首席風險官因故暫時不能履行職責的，可以授權他人代為履行職責。

參考答案[錯誤]

2.首席風險官任期屆滿前，期貨公司不得免除其職務。

參考答案[錯誤]

3.期貨公司聘任首席風險官的，必須經全體獨立董事同意。

參考答案[正確]

4.首席風險官自被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為不適當人選之日起2年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。參考答案[正確]

多選題

1.首席風險官根據(jù)履行職責的需要，享有下列職權()。

A:參加或列席與其履職相關的會議

B:查閱期貨公司的相關文件、檔案和資料

C:了解期貨公司業(yè)務執(zhí)行情況

D:否決期貨公司董事會決議

參考答案[ABC]

2.首席風險官不履行職責，證監(jiān)會可采取的措施包括()。

A:監(jiān)管談話

B:出具警示函

C:責令更換

D:認定為不適當人選

參考答案[ABCD]

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（責任編輯：中大編輯）

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