2014年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)計算題

11.期貨從業(yè)人員王某利用工作之便，了解到所在期貨公司一些客戶的交易信息，王某不僅自己利用客戶的交易信息從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。期貨公司了解到上述情形后，開除了王某。期貨公司應(yīng)當(dāng)在對王某做出處分決定后向(　　)報告。P84+27

A.所在公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)

B.期貨交易所

C.中國證監(jiān)會

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

答案：D

12.甲是期貨公司客戶，某日結(jié)算時，甲的保證金水平高于期貨交易所規(guī)定的保證金比例，低于期貨公司收取的保證金比例，期貨公司向甲發(fā)出追加保證金通知，次日，經(jīng)甲要求，期貨公司允許甲在未追加保證金的情形下繼續(xù)持倉，下列説法正確的有(　　)P141

A期貨公司次日可以按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定對甲進(jìn)行強行平倉

B期貨公司次日應(yīng)當(dāng)對甲的持倉進(jìn)行強行平倉

C如果甲的賬戶因繼續(xù)持倉擴大了損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任

D期貨公司的行為應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為允許客戶透支交易

答案：A

13.甲乙是期貨公司的客戶，做小麥期貨交易，甲持有多頭合約，乙持有多頭合約，甲和乙均向期貨公司申請交割，但期貨公司因疏忽未代甲申請

交割義務(wù)，乙雖然正常交割，但是交割倉庫提貨時發(fā)現(xiàn)所提小麥以霉?fàn)€變質(zhì)，無法使用，根據(jù)上述事實，請回答以下2題

(1)如果因未能按計劃交割，造成甲一定損失，則甲可以(　　)

A要求期貨公司承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任

B要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任

C要求期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任

D要求期貨交易所對期貨公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任

答案：C

(2)對于貨物的質(zhì)量問題，乙應(yīng)當(dāng)向(　　)主張權(quán)利P143+47

A期貨公司

B中國期貨業(yè)協(xié)會

C交割倉庫

D期貨交易所

答案：CD

14.2009年1月22日，某期貨公司董事王某因涉嫌洗錢犯罪被批準(zhǔn)逮捕。2009年2月4日,監(jiān)管機構(gòu)就期貨公司2008年操縱市場案作出決定，根據(jù)上述事實，請回答以下2題

(1)對于王某被捕一事的處理，下列說法正確的是(　　)P57+37

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即向監(jiān)管機構(gòu)報告

C.期貨公司僅須向監(jiān)管機構(gòu)報告，無須通知股東

D.期貨公司僅須通知股東，無須向監(jiān)管機構(gòu)報告

答案：AB

(2)對于該公司被監(jiān)管機構(gòu)處罰一事的處理，下列做法正確的是(　　)P57+37

A.期貨公司書面通知全體股東

B.期貨公司口頭通知全體控股股東

C.期貨公司在股東會上予以報告

D.期貨公司通知全體董事，由董事通知股東

答案：A

15.某期貨公司用自有資金替大股東歸還貸款本息。同時，期貨公司以馬某、李某、D公司、G公司的名義從事期貨自營業(yè)務(wù)，造成巨額虧損。期貨公司的上述行為中，違反《期貨交易管理條例》規(guī)定的是(　　)

A.挪用客戶保證金

B.未能有限控制投資風(fēng)險

C.從事期貨自營業(yè)務(wù)

D.為股東提供融資

答案：CD

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（責(zé)任編輯：xy）

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