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2012年證券從業(yè)考試證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)練習(xí)(6)

發(fā)表時(shí)間:2012/10/29 14:56:50 來源:互聯(lián)網(wǎng) 點(diǎn)擊關(guān)注微信:關(guān)注中大網(wǎng)校微信
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2012年證券從業(yè)資格考試基礎(chǔ)練習(xí)階段,小編特為您搜集整理了證券從業(yè)資格考試證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》輔導(dǎo)模擬(6),希望對(duì)您的復(fù)習(xí)有所幫助!

1. 對(duì)公司型基金認(rèn)識(shí)正確的是()。

A.通過簽訂基金契約的形式發(fā)行受益憑證而設(shè)立的一種基金

B.公司型基金的投資者對(duì)基金運(yùn)作的影響比契約型基金的投資者大些

C.基金的資金是通過發(fā)行基金份額籌集起來的信托財(cái)產(chǎn)

D.投資者既是基金的委托人,又是基金的受益人

2. 下列說法錯(cuò)誤的是()。

A.開放式基金沒有固定期限,投資者可隨時(shí)向基金管理人贖回基金份額,若大量贖回甚至?xí)?dǎo)致清盤

B.絕大多數(shù)開放式基金不上市交易,交易在投資者與基金管理人或其代理人之間進(jìn)行

C.封閉式基金與開放式基金的基金份額首次發(fā)行價(jià)都是按面值加一定百分比的購(gòu)買費(fèi)計(jì)算

D.開放式基金一般每周或更長(zhǎng)時(shí)間公布一次

3. 衍生證券投資基金是一種以衍生證券為投資對(duì)象的基金,包括()。

A.指數(shù)基金

B.認(rèn)股權(quán)證基金

C.交易所交易基金

D.上市開放式基金

4. 下列屬于交易所交易的衍生工具的是()

A.公司債券條款中包含的贖回條款

B.公司債券條款中包含的返售條款

C.公司債券條款中包含的轉(zhuǎn)股條款

D.在期貨交易所交易的期貨合約

5. 按照()來劃分,金融衍生工具可以分為風(fēng)險(xiǎn)管理型創(chuàng)新、增強(qiáng)流動(dòng)型創(chuàng)新、信用創(chuàng)造型創(chuàng)新和股權(quán)創(chuàng)造型創(chuàng)新四種。

A.金融創(chuàng)新工具的功能

B.金融衍生工具自身交易的方法及特點(diǎn)

C.基礎(chǔ)工具種類

D.產(chǎn)品形態(tài)和交易場(chǎng)所

6. 2005年12月l B,A公司收盤價(jià)為HK$6.20,某機(jī)構(gòu)投資者預(yù)期A公司股價(jià)將上漲。當(dāng)天,A公司3月份期貨報(bào)價(jià)為HK$6.50,該投資者按此價(jià)格買人1手(合約乘數(shù)為1 000),繳納保證金800港元。3月l日現(xiàn)貨報(bào)價(jià)為HK$8.50,3月份期貨結(jié)算價(jià)為HK$10.50。當(dāng)即平倉(cāng),則該項(xiàng)投資的投資回報(bào)率為()。

A.200%

B.250%

C.287.5%

D.500%

7. 下列等式不成立的是()。

A.購(gòu)買現(xiàn)貨并持有的機(jī)會(huì)成本=買價(jià)(當(dāng)前現(xiàn)貨價(jià)格) +現(xiàn)貨的持有成本

B.現(xiàn)貨的持有成本=持有期的資金利息—持有現(xiàn)貨金融工具獲得的利息或紅利以及再投資收益

C.購(gòu)買期貨并持有的機(jī)會(huì)成本=買價(jià)(當(dāng)前期貨價(jià)格)

D.買價(jià)(當(dāng)前期貨價(jià)格)=現(xiàn)貨的持有成本

8. 為保護(hù)投資者利益,防止股價(jià)暴漲暴跌和投機(jī)盛行,證券交易所制定的交易規(guī)則是()。

A.漲跌幅限制

B.價(jià)格決定

C.大宗交易

D.報(bào)價(jià)方式

9. 上市公司非流通股轉(zhuǎn)讓中,股份持有人或受讓人申請(qǐng)出讓或受讓的股份數(shù)量不得低于一個(gè)上市公司總股本的(),持股數(shù)量不足該比例的股份持有人提出出讓申請(qǐng)的,應(yīng)當(dāng)將其所持有的全部股份轉(zhuǎn)讓給單一受讓人。

A.1%

B.2%

C.3%

D.4%

10. 關(guān)于中小企業(yè)板指數(shù)描述錯(cuò)誤的是()。

A.中小企業(yè)板指數(shù)以全部在中小企業(yè)板上市后并正常交易的股票為樣本.

B.中小板指數(shù)以最新自由流通股本數(shù)為權(quán)重

C.中小板指數(shù)以第100只中小企業(yè)板股票上市交易的日期為基日,設(shè)定基點(diǎn)為100點(diǎn)

D.中小企業(yè)板指數(shù)屬于綜合指數(shù)類

參考答案

1. B 2.D 3.B 4.D 5.A 6.D 7.D 8.A 9.A 10.B

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