2012年證券從業(yè)資格考試基礎(chǔ)練習(xí)階段，小編特為您搜集整理了證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》日常練習(xí)(6)，希望對(duì)您的復(fù)習(xí)有所幫助！

1.中小企業(yè)板上市的公司首次公開(kāi)發(fā)行股票時(shí)，發(fā)行人及其主承銷(xiāo)商可以根據(jù)( )結(jié)果確定發(fā)行價(jià)格。

A.初步詢(xún)價(jià)

B.累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)

C.集合競(jìng)價(jià)

D.連續(xù)競(jìng)價(jià)

2.下列各項(xiàng)中，不屬于證券交易所特征的是( )。

A.通過(guò)公開(kāi)競(jìng)價(jià)的方式?jīng)Q定交易價(jià)格

B.有固定的交易場(chǎng)所和交易時(shí)間

C.交易的對(duì)象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券

D.一般投資者本身可以直接進(jìn)入交易所買(mǎi)賣(mài)證券

3.債券發(fā)行上網(wǎng)定價(jià)方式以公開(kāi)招標(biāo)最為典型。按照招標(biāo)標(biāo)的分類(lèi)，有( )。

A.美式招標(biāo)和歐式招標(biāo)

B.美式招標(biāo)和荷蘭式招標(biāo)

C.價(jià)格招標(biāo)和收益率招標(biāo)

D.美式招標(biāo)和英式招標(biāo)

4.下列各項(xiàng)中，不屬于上海證券交易所股價(jià)指數(shù)中樣本指數(shù)類(lèi)的是( )。

A.上證成分股指數(shù)

B.上證50指數(shù)

C.上證紅利指數(shù)

D.上證A股指數(shù)

5.中證有限公司指數(shù)不包括( )。

A.滬深300指數(shù)

B.中證規(guī)模指數(shù)

C.滬深300風(fēng)格指數(shù)

D.上證成分股指數(shù)

6.在存在購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)的情況下，下列各項(xiàng)中，最容易受到損害的是( )。

A.浮動(dòng)利率債券

B.優(yōu)先股

C.普通股票

D.保值貼補(bǔ)債券

7.證券投資咨詢(xún)公司的從業(yè)人員可從事的行為是( )。

A.代理委托人從事證券投資

B.與委托人約定分擔(dān)證券投資損失

C.買(mǎi)賣(mài)本咨詢(xún)機(jī)構(gòu)提供的上市股票

D.舉辦證券咨詢(xún)分析會(huì)

8.證券公司的主要業(yè)務(wù)內(nèi)容是( )。

A.股票、債券和基金

B.發(fā)行、自營(yíng)與基金管理

C.承銷(xiāo)、咨詢(xún)與基金管理

D.代理證券發(fā)行、代理證券買(mǎi)賣(mài)、自營(yíng)性證券買(mǎi)賣(mài)以及其他咨詢(xún)業(yè)務(wù)

9.證券公司開(kāi)展自營(yíng)業(yè)務(wù)的最高管理機(jī)構(gòu)是( )。

A.董事會(huì)

B.監(jiān)事會(huì)

C.投資決策機(jī)構(gòu)

D.自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)

10.( )是指證券公司為實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，根據(jù)經(jīng)營(yíng)環(huán)境變化，對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)與管理過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)價(jià)和管理的制度安排、組織體系和控制措施。

A.證券公司內(nèi)部控制

B.證券公司的治理機(jī)構(gòu)

C.證券公司外部控制

D.證券公司的董事制度

答案及解析

1.【答案】A

【解析】首次公開(kāi)發(fā)行的股票在中小企業(yè)板上市的，發(fā)行人及其主承銷(xiāo)商可以根據(jù)初步詢(xún)價(jià)結(jié)果確定發(fā)行價(jià)格，不再進(jìn)行累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)。

2.【答案】D

【解析】證券交易所具有以下特征：①有固定的交易場(chǎng)所和交易時(shí)間;②參加交易者為具備會(huì)員資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，交易采取經(jīng)紀(jì)制，即一般投資者不能直接進(jìn)入交易所買(mǎi)賣(mài)證券，只能委托會(huì)員作為經(jīng)紀(jì)人間接進(jìn)行交易;③交易的對(duì)象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券;④通過(guò)公開(kāi)競(jìng)價(jià)的方式?jīng)Q定交易價(jià)格;⑤集中了證券的供求雙方，具有較高成交速度和成交率;⑥實(shí)行"公開(kāi)、公平、公正"原則，并對(duì)證券交易加以嚴(yán)格管理。

3.【答案】C

【解析】債券發(fā)行上網(wǎng)定價(jià)方式以公開(kāi)招標(biāo)最為典型。按照招標(biāo)標(biāo)的分類(lèi)，有價(jià)格招標(biāo)和收益率招標(biāo)。按價(jià)格決定方式分類(lèi)，有美式招標(biāo)和荷蘭式招標(biāo)。

4.【答案】D

【解析】除A、B、C三項(xiàng)外，樣本指數(shù)類(lèi)還包括上證180金融股指數(shù)、上證公司治理指數(shù)。

5.【答案】D

【解析】上證成分股指數(shù)屬于上海證券交易所的股價(jià)指數(shù)。

6.【答案】B

【解析】由于優(yōu)先股的名義收益率是固定的，當(dāng)通貨膨脹率升高時(shí).由實(shí)際收益率=名義收益率-通貨膨脹率可知，其實(shí)際收益率會(huì)明顯下降。

7.【答案】D

【解析】我國(guó)《證券法》規(guī)定，投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有下列行為：①代理委托人從事證券投資;②與委托人約定分擔(dān)證券投資損失;③買(mǎi)賣(mài)本咨詢(xún)機(jī)構(gòu)提供的上市股票;④利用傳播媒介或者其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息;⑤法律、行政法規(guī)禁止的其他行為。

8.【答案】D

【解析】證券公司的主要業(yè)務(wù)包括：①證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù);②證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù);③證券自營(yíng)業(yè)務(wù);④證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)以及與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù);⑤證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù);⑥融資融券業(yè)務(wù)。

9.【答案】C

【解析】自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)按照董事會(huì)投資決策機(jī)構(gòu)一自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)三級(jí)體制設(shè)立，董事會(huì)是自營(yíng)業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)，投資決策機(jī)構(gòu)是自營(yíng)業(yè)務(wù)的最高管理結(jié)構(gòu)，自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)是自營(yíng)業(yè)務(wù)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)。

10.【答案】A

【解析】證券公司內(nèi)部控制是指證券公司為實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，根據(jù)經(jīng)營(yíng)環(huán)境變化，對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)與管理過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)價(jià)和管理的制度安排、組織體系和控制措施。有效的內(nèi)部控制能夠保證經(jīng)營(yíng)的合法合規(guī)，防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)。

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