一 單選

(1)下列有關(guān)基金的表述中，錯誤的有()。

A基金可以分為封閉式和開放式兩種

B上市開放式基金不可以在二級市場買賣

C基金是一種利益共享、風(fēng)險共擔(dān)的集合證券投資方式

D基金交易是指以基金為對象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動

題 型：常識題

頁 碼：4

難 易 度：易

專家答案：B解析內(nèi)容 上市的開放式基金，投資者可以在證券交易市場上進(jìn)行買賣。

(2)根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以公司名義建立證券自營賬戶，并報()備案。

A證券交易所

B證券業(yè)協(xié)會

C中國證監(jiān)會

D保證金保障中心

題 型：常識題

頁 碼：209,210

難 易 度：易

專家答案：C解析內(nèi)容 根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以公司名義建立證券自營賬戶，并報“中國證監(jiān)會”備案。

(3)按我國現(xiàn)行制度規(guī)定，股票報價為每股的價格，基金報價為每份基金的價格，債券現(xiàn)貨報價為每()面值的價格。

A1元

B100元

C1000元

D10張

題 型：常識題

頁 碼：36

難 易 度：易

專家答案：B解析內(nèi)容 債券現(xiàn)貨報價為每百元面值的價格。

(4)在深圳證券交易所，股票上市首日盤中成交價格較當(dāng)日開盤價首次上漲或下跌達(dá)到或超過( )時，交易所可以對其臨時停牌30分鐘。

A10%

B20%

C25%

D30%

題 型：常識題

頁 碼：70

難 易 度：易

專家答案：B解析內(nèi)容 首日盤中成交價格較當(dāng)日開盤價首次上漲或下跌達(dá)到或超過20%時，交易所可以對其臨時停牌30分鐘。

(5)在全國銀行間債券市場買斷式回購業(yè)務(wù)中，()負(fù)責(zé)買斷式回購結(jié)算的日常監(jiān)測工作。

A中央結(jié)算公司

B證券交易所

C銀行同業(yè)拆借中心

D證監(jiān)會

題 型：常識題

頁 碼：291

難 易 度：易

專家答案：A解析內(nèi)容 在全國銀行間債券市場買斷式回購業(yè)務(wù)中，同業(yè)中心負(fù)責(zé)買斷式回購交易的日常監(jiān)測工作，中央結(jié)算公司負(fù)責(zé)買斷式回購結(jié)算的日常監(jiān)測工作。

(6)在下列選項中，對證券公司自營業(yè)務(wù)的描述不正確的是()。

A自營業(yè)務(wù)證券公司自主買賣證券，所以具有確定的收益

B證券自營買賣的對象有股票、債券、權(quán)證等

C證券自營業(yè)務(wù)有交易的風(fēng)險性

D自營業(yè)務(wù)是證券公司以盈利為目的、為自己買賣證券，通過買賣價差獲利

題 型：常識題

頁 碼：198-200

難 易 度：易

專家答案：A解析內(nèi)容 收益的不確定性是自營業(yè)務(wù)的特點(diǎn)之一。其他選項都對。

(7)關(guān)于客戶開立資金賬戶，以下說法錯誤的是()。

A客戶開立資金賬戶，應(yīng)到證券公司營業(yè)部柜臺提出書面申請，出示有效身份證明文件

B營業(yè)部柜臺應(yīng)保證客戶資料的真實(shí)性、有效性、完整性、一致性

C營業(yè)部可代為設(shè)置賬戶密碼，但須保證為客戶保密

D客戶開立資金賬戶時必須簽署《證券交易委托代理協(xié)議書》、《風(fēng)險揭示書》、《買者自負(fù)承諾函》等文件

題 型：常識題

頁 碼：103

難 易 度：易

專家答案：C解析內(nèi)容 客戶開立資金賬戶，賬戶密碼應(yīng)由客戶自行設(shè)置。

(8)在網(wǎng)上定價發(fā)行新股中，當(dāng)有效認(rèn)購數(shù)量大于新股發(fā)行數(shù)量時，應(yīng)由( )負(fù)責(zé)組織搖號抽簽，確定新股認(rèn)購成功者。

A證券登記結(jié)算公司

B股票發(fā)行人

C證券交易所

D股票發(fā)行主承銷商

題 型：常識題

頁 碼：163

難 易 度：易

專家答案：D解析內(nèi)容 應(yīng)由主承銷商負(fù)責(zé)組織搖號抽簽。

(9)權(quán)證存續(xù)期滿前的()個交易日，權(quán)證終止交易，但可以行權(quán)。

A5

B4

C3

D2

題 型：常識題

頁 碼：184

難 易 度：易

專家答案：A解析內(nèi)容 權(quán)證存續(xù)期滿前的5個交易日，權(quán)證終止交易，但可以行權(quán)。

(10)關(guān)于證券公司開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的推廣安排，以下說法不正確的是()。

A證券公司可以通過報刊、電視、廣播等公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計劃

B推廣期間由托管銀行負(fù)責(zé)托管與集合資產(chǎn)管理計劃推廣有關(guān)的全部資金和賬戶

C證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計劃

D應(yīng)當(dāng)保證每一份集合資產(chǎn)管理合同的金額不得低于規(guī)定的最低金額

題 型：常識題

頁 碼：230

難 易 度：易

專家答案：A解析內(nèi)容 嚴(yán)禁通過報刊、電視、廣播等公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計劃。

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