2012年證券從業(yè)資格考試基礎(chǔ)練習(xí)階段，小編特為您搜集整理了證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》日常練習(xí)(7)，希望對(duì)您的復(fù)習(xí)有所幫助！

1.證券交易所的主要職責(zé)有( )。

A.提供交易場(chǎng)所與設(shè)施

B.制定有關(guān)證券市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則

C.監(jiān)管在該交易所上市的證券以及會(huì)員交易行為的合規(guī)性與合法性

D.確保交易市場(chǎng)的公開(kāi)、公平和公正

2.下列關(guān)于虛擬資本的說(shuō)法中，不正確的有( )。

A.虛擬資本是獨(dú)立于實(shí)際資本之外的一種資本存在形式，本身也在生產(chǎn)過(guò)程中發(fā)揮作用

B.虛擬資本是依附于實(shí)際資本的一種資本存在形式，本身不能在生產(chǎn)過(guò)程中發(fā)揮作用

C.虛擬資本是依附于實(shí)際資本的一種資本存在形式，本身也在生產(chǎn)過(guò)程中發(fā)揮作用

D.虛擬資本是獨(dú)立于實(shí)際資本之外的一種資本存在形式，本身不能在生產(chǎn)過(guò)程中發(fā)揮作用

3.下列關(guān)于非上市證券的說(shuō)法中，正確的有( )。

A.非上市證券是指未申請(qǐng)上市或不符合證券交易所掛牌交易條件的證券

B.不允許自由交易

C.不允許在證券交易所內(nèi)交易

D.可以在其他證券交易市場(chǎng)交易

4.下列有價(jià)證券中，屬于貨幣證券的有( )。

A.銀行匯票

B.銀行本票

C.銀行支票

D.銀行股票

5.下列各項(xiàng)中，屬于證券市場(chǎng)基本功能的有( )。

A.籌資-投資功能

B.定價(jià)功能

C.資本配置功能

D.規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)功能

6.有價(jià)證券的特征主要有( )。

A.期限性

B.流動(dòng)性

C.收益性

D.風(fēng)險(xiǎn)性

7.下列關(guān)于證券的說(shuō)法中，正確的有( )。

A.證券是指各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證

B.證券用于證明持有人有權(quán)依其所持憑證記載的內(nèi)容而取得應(yīng)有的權(quán)益

C.證券表明證券持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益

D.證券可以采取紙面形式或證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他形式

8.公募證券的優(yōu)點(diǎn)包括( )。

A.可以提高發(fā)行者在證券市場(chǎng)上的知名度，擴(kuò)大社會(huì)影響

B.可以分散債務(wù)，避免大的債權(quán)人或持股者干預(yù)

C.從市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的角度考慮，公募證券真正體現(xiàn)了開(kāi)放性、市場(chǎng)性的原則，可以通過(guò)眾多投資者的市場(chǎng)選擇，達(dá)到社會(huì)資金的合理流動(dòng)和合理配置

D.由于公募證券具有市場(chǎng)性，它易于進(jìn)入證券流通市場(chǎng)進(jìn)行買賣轉(zhuǎn)讓，具有較高的流動(dòng)性

9.下列各項(xiàng)中，屬于公司證券的有( )。

A.政府證券

B.股票

C.公司債券

D.商業(yè)票據(jù)

10.證券市場(chǎng)與一般商品市場(chǎng)的區(qū)別主要表現(xiàn)在( )。

A.交易對(duì)象不同

B.交易目的不同

C.交易對(duì)象的價(jià)格決定不同

D.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)不同

答案及解析

1.【答案】ACD

【解析】根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券交易所的主要職責(zé)有：①提供交易場(chǎng)所與設(shè)施;②制定交易規(guī)則;③監(jiān)管在該交易所上市的證券以及會(huì)員交易行為的合規(guī)性、合法性，確保市場(chǎng)的公開(kāi)、公平和公正。B選項(xiàng)是中國(guó)證監(jiān)會(huì)的職責(zé)。

2.【答案】ABC

【解析】虛擬資本是獨(dú)立于實(shí)際資本之外的一種資本存在形式，本身不能在生產(chǎn)過(guò)程中發(fā)揮作用。

3.【答案】ACD

【解析】非上市證券是指未申請(qǐng)上市或不符合證券交易所掛牌交易條件的證券，不允許在證券交易所內(nèi)交易，但可以在其他證券交易市場(chǎng)交易。

4.【答案】ABC

【解析】銀行股票不屬于貨幣證券。

5.【答案】ABC

【解析】證券市場(chǎng)的基本功能不包括規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。

6.【答案】ABCD

【解析】有價(jià)證券的特征主要有期限性、流動(dòng)性、收益性和風(fēng)險(xiǎn)性。

7.【答案】ABCD

【解析】證券是指各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證、證券用以證明持有人有權(quán)依其所持憑證記載的內(nèi)容而取得應(yīng)有的權(quán)益、證券表明證券持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益、證券可以采取紙面形式或證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他形式。

8.【答案】ABCD

【解析】四個(gè)選項(xiàng)總結(jié)了公募證券的優(yōu)點(diǎn)。

9.【答案】BCD

【解析】股票、公司債券、商業(yè)票據(jù)屬于公司證券。

10.【答案】ABCD

【解析】證券市場(chǎng)與一般商品市場(chǎng)的區(qū)別：①交易對(duì)象不同。一般商品市場(chǎng)的交易對(duì)象是各種具有不同使用價(jià)值、能滿足人們某種特定需要的商品。而證券市場(chǎng)的交易對(duì)象是作為經(jīng)濟(jì)權(quán)益憑證的股票、債券、投資基金券等有價(jià)證券。②交易目的不同。證券交易的目的是為了實(shí)現(xiàn)投資收益，或?yàn)榱嘶I集資金。而購(gòu)買商品的目的主要是為了滿足某種消費(fèi)的需要。③交易對(duì)象的價(jià)格決定不同。商品市場(chǎng)的價(jià)格，其實(shí)質(zhì)是商品價(jià)值的貨幣表現(xiàn)，取決于生產(chǎn)商品的社會(huì)必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間。而證券市場(chǎng)的證券價(jià)格實(shí)質(zhì)是利潤(rùn)的分割，是預(yù)期收益的市場(chǎng)表現(xiàn)，與市場(chǎng)利率的關(guān)系密切。④市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)不同。一般商品市場(chǎng)由于實(shí)行的是等價(jià)交換原則，價(jià)格波動(dòng)較小，市場(chǎng)前景的可預(yù)測(cè)性較強(qiáng)，因而風(fēng)險(xiǎn)較小。而證券市場(chǎng)的影響因素復(fù)雜多變，價(jià)格波動(dòng)性大且有不可預(yù)測(cè)性，投資者的投資能否取得預(yù)期收益具有較大的不確定性，所以風(fēng)險(xiǎn)較大。

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