2012年證券從業(yè)資格考試基礎(chǔ)鞏固階段，小編特為您搜集整理了證券從業(yè)資格考試《證券市場基礎(chǔ)知識》經(jīng)典試題(7)，希望對您的復(fù)習(xí)有所幫助！

一、單選題

1、我國第一家專業(yè)性證券公司是( )。

A、中信證券公司

B、深圳特區(qū)證券公司

C、海通證券公司

D、華泰證券公司

2、我國《證券法》規(guī)定，我國證券公司的組織形式為( )。

A、私營合伙企業(yè)

B、私營獨資企業(yè)

C、有限責(zé)任公司或股份有限公司

D、非法人組織形式

3、截至2008年12月底，我國共有證券公司( )家，證券公司資產(chǎn)的總規(guī)模和收入水平都邁上了新臺階。

A、100

B、108

C、158

D、170

4、證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、與證券交易以及投資咨詢活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣( )。

A、5000萬元

B、1億元

C、2億元

D、5億元

5、證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理證券公司設(shè)立申請之日起( )內(nèi)，依照法定條件和法定程序并根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。

A、3個月

B、6個月

C、9個月

D、1年

6、我國證券公司的設(shè)立實行審批制，由( )依法對證券公司的設(shè)立申請進行審查，決定是否批準(zhǔn)設(shè)立。

A、中國人民銀行

B、財政部

C、中國銀監(jiān)會

D、中國證監(jiān)會

7、中國證監(jiān)會對申請設(shè)立子公司的證券公司在風(fēng)險控制指標(biāo)、凈資本、經(jīng)營管理能力、市場占有率、治理結(jié)構(gòu)、風(fēng)險管理、內(nèi)部控制機制等方面有審慎性的要求，要求最近一年凈資本不低于( )億元。

A、10

B、12

C、15

D、20

8、1998年后，( )的證券公司監(jiān)管職責(zé)移交中國證監(jiān)會，各地方政府的證券監(jiān)管機構(gòu)轉(zhuǎn)為中國證監(jiān)會派出機構(gòu)，證券交易所劃歸中國證監(jiān)會管理，形成集中統(tǒng)一的證券公司監(jiān)管體制。

A、財政部

B、中國人民銀行

C、中國銀監(jiān)會

D、國務(wù)院

9、IB制度起源于( )，目前在金融期貨交易發(fā)達的國家和地區(qū)(美國、英國、韓國、我國臺灣地區(qū)等)得到普遍推廣并取得了巨大成功。

A、日本

B、中國香港

C、美國

D、德國

10、關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)敘述錯誤的是( )。

A、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分為柜臺代理買賣證券業(yè)務(wù)和通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務(wù)

B、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個環(huán)節(jié)

C、必要時接受客戶的全權(quán)委托，決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格

D、經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系，還沒有形成實質(zhì)上的委托關(guān)系

2012年證券從業(yè)考試證券市場基礎(chǔ)知識練習(xí)試題匯總

2012年證券從業(yè)考試證券市場基礎(chǔ)知識練習(xí)模擬匯總

（責(zé)任編輯：xll）

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