11、關(guān)于證券公司描述正確的是( )。

A、在我國，設(shè)立證券公司必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)

B、證券公司既是證券市場投融資服務(wù)的提供者，也是證券市場重要的機(jī)構(gòu)投資者

C、在我國，證券公司在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

D、美國對證券公司的通俗稱謂是商人銀行

12、證券公司必須持續(xù)符合的風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)包括( )。

A、凈資本與各項風(fēng)險準(zhǔn)備之和的比例不得低于l00%

B、凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%

C、凈資本與負(fù)債的比例不得低于l0%

D、凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于20%

13、證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)必須符合的規(guī)定是()。

A、為單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%

B、對單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的l0%

C、接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該股票總市值的20%

D、按對客戶融資規(guī)模的5%計算風(fēng)險準(zhǔn)備

14、證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的，必須符合下列規(guī)定( )。

A、自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%

B、自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的300%

C、持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%

D、持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外

15、證券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，可以對其采取下列措施( )。

A、限制業(yè)務(wù)活動

B、責(zé)令暫停部分業(yè)務(wù)

C、撤銷其有關(guān)業(yè)務(wù)許可

D、指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管

16、我國建立集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制具有的重大意義是( )。

A、方便投資者開立證券賬戶，減少資金占用

B、新的體制對兩交易所原有登記結(jié)算業(yè)務(wù)進(jìn)行整合，有利于制定統(tǒng)一的登記結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則和流程

C、新的體制有助于從體制上防范和控制市場風(fēng)險

D、有利于提高市場結(jié)算效率

17、會計師事務(wù)所申請證券許可證，應(yīng)當(dāng)符合的條件是( )。

A、依法成立3年以上，內(nèi)部質(zhì)量控制制度和其他管理制度健全并有效執(zhí)行，執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好，在以往2年執(zhí)業(yè)活動中沒有違法違規(guī)行為

B、60周歲以內(nèi)注冊會計師不少于40人

C、上年度業(yè)務(wù)收入不低于800萬元

D、有限責(zé)任會計師事務(wù)所的實(shí)收資本不低于2000萬元，合伙會計師事務(wù)所凈資產(chǎn)不低于1000萬元

18、申請證券評級業(yè)務(wù)許可的資信評級機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件是( )。

A、具有中國法人資格，實(shí)收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣2000萬元

B、具有健全且運(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度

C、最近5年未受到刑事處罰，最近3年未因違法經(jīng)營受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營、犯罪正在被調(diào)查的情形

D、最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)，以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良誠信記錄

19、不得擔(dān)任證券公司獨(dú)立董事的人員有( )。

A、在證券公司或其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員

B、持有或控制證券公司5%以上股權(quán)的單位、證券公司前5名股東單位、與證券公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員

C、持有或控制上市證券公司l%以上股權(quán)的自然人、上市證券公司前l(fā)0名股東中的自然人股東、或者控制證券公司5%以上股權(quán)的自然人及其上述人員的近親屬

D、為證券公司及其關(guān)聯(lián)方提供財務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬

20、證券公司設(shè)立子公司的，對其的監(jiān)管要求包括( )。

A、禁止同業(yè)競爭的需求，即證券公司與其子公司、受同一證券公司控制的子公司之間不得經(jīng)營存在利益沖突或者競爭關(guān)系的同類業(yè)務(wù)

B、子公司股東的股權(quán)與公司表決權(quán)和董事推薦權(quán)相適應(yīng)

C、禁止相互持股的情形

D、要求建立風(fēng)險隔離制度

參考答案

一、單選題

1、B 2、C 3、B 4、A 5、B 6、D 7、B 8、B 9、C 10、C

11、B 12、C 13、D 14、B 15、C 16、A 17、B 18、A 19、C 20、D

二、多選題

1、ABCD 2、ABCD 3、CD 4、ABC 5、BC 6、ABCD 7、ACD 8、ABD 9、ABC 10、ABCD

11、ABC 12、ABD 13、AC 14、ACD 15、AB 16、ABCD 17、BC 18、ABCD 19、ABCD 20、ABCD

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