第九章 證券分析師的自律組織和職業(yè)規(guī)范

一、單項(xiàng)選擇題

1.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)證券分析師專業(yè)委員會(huì)的任務(wù)不包括( )

A.制定證券投資咨詢行業(yè)自律性公約

B.制定證券分析師職業(yè)行為準(zhǔn)則

C.制定證券分析師行業(yè)法規(guī)

D.制定證券分析師職業(yè)道德規(guī)范

2.亞洲證券分析師聯(lián)合會(huì)的簡(jiǎn)稱為( )。

A.AIMR

B.EFFAS

C.ASAF

D.ACIIA

3.自律規(guī)范這部分內(nèi)容在CFA考試中約占( )的比例，考生必須通過，否則無法獲得資格。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

4.《證券法》規(guī)定，在證券交易活動(dòng)中做出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，責(zé)令改正，處以( )的罰款。

A.1萬元以上l0萬元以下

B.3萬元以上20萬元以下

C.5萬元以上30萬元以下

D.10萬元以上50萬元以下

5.《會(huì)員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》第十一條規(guī)定，通過媒體發(fā)表投資意見或建議，必須依據(jù)本公司最近( )內(nèi)的書面研究報(bào)告，并能將相關(guān)研究報(bào)告及時(shí)提供給有需求的客戶。

A.1個(gè)月內(nèi)

B.2個(gè)月內(nèi)

C.3個(gè)月內(nèi)

D.6個(gè)月內(nèi)

6.拉丁美洲金融分析師和投資經(jīng)理協(xié)會(huì)聯(lián)盟以( )協(xié)會(huì)為中心，于1998年召開成立大會(huì)。

A.墨西哥

B.巴西

C.阿根廷

D.智利

7.投資管理與研究協(xié)會(huì)(AIMR)是( )。

A.北美的證券分析師組織

B.歐洲證券分析師的協(xié)會(huì)組織

C.亞洲證券分析師的協(xié)會(huì)組織

D.拉丁美洲證券分析師公會(huì)

8.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)證券分析師專業(yè)委員會(huì)于( )正式加入亞洲證券分析師聯(lián)合會(huì)。

A.2000年1月

B.2000年11月

C.2001年1月

D.2001年11月

9.我國證券分析師行業(yè)自律組織是( )。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)證券分析師專業(yè)委員會(huì)

D.證券交易所投資分析師協(xié)會(huì)

10.我國證券分析師執(zhí)業(yè)道德的十六字原則是( )。

A.公開公平、獨(dú)立誠信、謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職

B.獨(dú)立透明、誠信客觀、謹(jǐn)慎負(fù)責(zé)、公平公正

C.獨(dú)立誠信、謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職、公正公平

D.獨(dú)立誠實(shí)、謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職、公正公平

二、多項(xiàng)選擇題

1.證券分析師的主要職能包括( )

A.運(yùn)用各種有效信息，對(duì)證券市場(chǎng)或個(gè)別證券的未來走勢(shì)進(jìn)行分析預(yù)測(cè)

B.為投資者的投資決策過程提供分析、預(yù)測(cè)、建議等服務(wù)，傳授投資技巧

C.為涉及上市公司收購、兼并、重組等方面的業(yè)務(wù)提供財(cái)務(wù)顧問服務(wù)

D.為主管部門、地方政府等的決策提供依據(jù)

2.CIIA考試每年舉行兩次，時(shí)間一般定于( )。

A.3月份

B.5月份

C.9月份

D.10月份

3.ASAF執(zhí)行委員會(huì)下設(shè)( )。

A.教育委員會(huì)

B.公共關(guān)系委員會(huì)

C.倡議委員會(huì)

D.會(huì)員大會(huì)

4.AIMR由原來的( )于1990年合并而成，總部設(shè)在美國。

A.金融分析師聯(lián)盟

B.特許金融分析師學(xué)院

C.歐洲證券分析師公會(huì)

D.亞洲證券分析師聯(lián)合會(huì)

5.《國際倫理綱領(lǐng)、職業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)》對(duì)投資分析師執(zhí)業(yè)行為操作規(guī)則包括( )。

A.在做出投資建議和操作時(shí)，應(yīng)注意適宜性

B.合理的分析和表述

C.信息披露

D.保存客戶機(jī)密、資金以及證券

6.下面關(guān)于投資分析師執(zhí)業(yè)紀(jì)律的說法，不正確的是( )。

A.投資分析師不應(yīng)當(dāng)做出有關(guān)服務(wù)項(xiàng)目、個(gè)人資格、執(zhí)業(yè)證明、投資成績(jī)等方面的不正確的表述，但可以做出關(guān)于投資回報(bào)方面的任何保證或擔(dān)保

B.投資分析師為客戶或者雇主代理的證券或投資應(yīng)當(dāng)比其自身所持有的相同證券具有交易優(yōu)先權(quán)

C.投資分析師在客戶不知情或者在與客，戶設(shè)有達(dá)成一致意見的情況下。也可以自行對(duì)客戶的賬戶進(jìn)行交易

D.投資分析師不應(yīng)當(dāng)對(duì)沒有最終發(fā)布的信息或者不正確的信息進(jìn)行傳播，但可以根據(jù)這些信息進(jìn)行交易

7.我國涉及證券投資咨詢業(yè)務(wù)操作規(guī)則的現(xiàn)行法律、法規(guī)乃至部門規(guī)章或其他規(guī)范性文件包括( )。

A.《中華人民共和國證券法》

B.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》

C.《關(guān)于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)行為若干問題的通知》

D.《證券公司內(nèi)部控制指引》

8.縱的方面看，我國的證券分析經(jīng)過幾年來的探索和發(fā)展，正在擺脫市況描述和個(gè)股推薦的低級(jí)階段，朝著( )等深層次的服務(wù)方面發(fā)展。

A.宏觀經(jīng)濟(jì)的深入研究

B.企業(yè)的跟蹤調(diào)查分析

C.投資理念的倡導(dǎo)

D.投資技巧的傳授

9.證券分析師組織的主要功能有( )。

A.為會(huì)員進(jìn)行資格認(rèn)證

B.對(duì)會(huì)員進(jìn)行職業(yè)道德、行為標(biāo)準(zhǔn)管理

C.對(duì)證券分析師進(jìn)行培訓(xùn)

D.確定分析師收入?yún)⒖紭?biāo)準(zhǔn)

10.CIIA考試的特點(diǎn)有( )。

A.考慮到國際注冊(cè)投資分析師水平的基本要求

B.考慮到不同國家/地區(qū)證券市場(chǎng)具有不同的地區(qū)屬性

C.尊重各個(gè)國家/地區(qū)的相關(guān)組織保持相對(duì)的獨(dú)立性和自主權(quán)

D.允許CIIA考試本土化

三、判斷題

1.證券分析師應(yīng)當(dāng)在投資分析、預(yù)測(cè)或建議的表述中將客觀事實(shí)與主觀判斷嚴(yán)格區(qū)分，并就主觀判斷的內(nèi)容做出明確提示。 ( )

2.證券分析師應(yīng)當(dāng)主動(dòng)、明確地對(duì)客戶或投資者進(jìn)行客觀的風(fēng)險(xiǎn)揭示，不得故意對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)做不恰當(dāng)?shù)谋硎龌蛱摷俪兄Z。 ( )

3.證券分析師不得兼營或兼任與其執(zhí)業(yè)內(nèi)容有利害關(guān)系的其他業(yè)務(wù)或職務(wù)，但可以同時(shí)在兩家或兩家以上的機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)。 ( )

4.證券公司的自營、受托投資管理、財(cái)務(wù)顧問和投資銀行等業(yè)務(wù)部門的專業(yè)人員在離開原崗位后的18個(gè)月內(nèi)不得從事面向社會(huì)公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)。 ( )

5.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或其執(zhí)業(yè)人員在知悉本機(jī)構(gòu)、本人以及財(cái)產(chǎn)上的利害關(guān)系人與有關(guān)證券有利害關(guān)系時(shí)，不得就該證券的走勢(shì)或投資的可行性提出評(píng)價(jià)或建議。 ( )

6.證券公司應(yīng)通過部門設(shè)置、人員管理、信息管理等方面的隔離措施，建立健全研究咨詢部門與投資銀行、目營等部門之間的隔離墻制度。( )

7.會(huì)員制機(jī)構(gòu)可以在注冊(cè)地及分支機(jī)構(gòu)所在的省、自治區(qū)、直轄市以外招收會(huì)員。 ( )

8.會(huì)員制機(jī)構(gòu)取得的咨詢服務(wù)費(fèi)必須將全額的80%匯入已報(bào)備的收費(fèi)專用銀行賬戶。 ( )

9.會(huì)員制機(jī)構(gòu)可以通過未報(bào)備的電話、郵箱、傳真、短信平臺(tái)及網(wǎng)址提供咨詢服務(wù)。 ( )

10.由日本證券分析師協(xié)會(huì)定義的投資分析師是給投資提供建設(shè)性意見的人，基金管理人不是投資分析師。 ( )

答案部分

一、單項(xiàng)選擇題

1.【正確答案】 C

2.【正確答案】 C

3.【正確答案】 B

4.【正確答案】 B

5.【正確答案】 A

6.【正確答案】 B

7.【正確答案】 A

8.【正確答案】 C

9.【正確答案】 C

10.【正確答案】 C

二、多項(xiàng)選擇題

1.【正確答案】 ABCD

2.【正確答案】 AC

3.【正確答案】 ABC

4.【正確答案】 AB

5.【正確答案】 ABCD

6.【正確答案】 ACD

7.【正確答案】 ABCD

8.【正確答案】 ABCD

9.【正確答案】 ABC

10.【正確答案】 ABCD

三、判斷題

1.【正確答案】 對(duì)

2.【正確答案】 對(duì)

3.【正確答案】 錯(cuò)

4.【正確答案】 錯(cuò)

5.【正確答案】 對(duì)

6.【正確答案】 對(duì)

7.【正確答案】 錯(cuò)

8.【正確答案】 錯(cuò)

9.【正確答案】 錯(cuò)

10.【正確答案】 錯(cuò)

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