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09年5月證券市場基礎(chǔ)真題 結(jié)算公司

發(fā)表時間:2010/5/14 11:50:24 來源:互聯(lián)網(wǎng) 點(diǎn)擊關(guān)注微信:關(guān)注中大網(wǎng)校微信
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二、多選題
110.我國證券咨詢公司發(fā)展中出現(xiàn)的問題主要體現(xiàn)在()。
A、價格數(shù)量多,規(guī)模小
B、業(yè)務(wù)內(nèi)容單一,服務(wù)形式雷同
C、無序競爭
D、總體業(yè)務(wù)水平低
111.證券登記結(jié)算公司的主要職能包括()
A、集中登記
B、集中存管
C、集中結(jié)算
D、集中交易
112.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的作用主要體現(xiàn)在()幾個方面
A、媒介資源配置
B、構(gòu)造證券市場
C、優(yōu)化資源配置
D、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集中
113.證券投資咨詢公司的從業(yè)人員可以從事的行為有()
A、舉辦證券投資咨詢報告會
B、提供咨詢服務(wù)
C、接受客戶委托,代理證券買賣
D、通過公開媒體提供投資咨詢服務(wù)
114.證券投資咨詢公司面臨的風(fēng)險主要有()。
A、人員風(fēng)險
B、市場預(yù)測風(fēng)險
C、咨詢意見風(fēng)險
D、購買力風(fēng)險
115.證券結(jié)算風(fēng)險基金應(yīng)()。
A、存入指定銀行的專門賬戶
B、用于彌補(bǔ)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)虧損
C、專項管理
D、從證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)收入和收益中提取
116.證券交易所作為證券市場的組織者,其職能主要表現(xiàn)在()。
A、為組織公平的集中交易提供保障
B、提供場所和設(shè)施
C、對證券交易實(shí)行實(shí)時監(jiān)控,并按照證監(jiān)會的要求,對異常的交易情況提出報告
D、公布證券交易即時行情,并按交易日制證券市場行情表,予以公布

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