三、是非題部分 (共60題 每題1分 共60分)

1. 在采用新股上網定價發(fā)行方式時，若同一證券賬戶多飲申購，則全部申購均視作無效.

正確答案是：否

2. 全國銀行間債券市場回購交易單位為債券面額10萬元。

正確答案是：否

3. 對于未辦理指定交易的上海證券賬戶持有人，申請補辦證券賬戶卡之前，應先辦理指定交易手續(xù).

正確答案是：是

4. 在新股上網定價發(fā)行方式下，投資者在發(fā)行當日的多飲申報僅第一飲申報有效.

正確答案是：是

5. 按照現行法規(guī)規(guī)定，證券公司客戶的交易結算資金應當存放在指定的存管銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理.

正確答案是：是

6. 持有股票發(fā)行公司5喊以上股份的股東屬于內幕信息的知情人。

正確答案是：是

7. 客戶溝通是證券公司營銷人員在招攬客戶過程中的重要環(huán)節(jié)。

正確答案是：是

8. 代辦股份轉讓主辦券商的主辦業(yè)務之一是對擬推薦在代辦股份轉讓系統(tǒng)掛牌的公司全體董事、監(jiān)事及高級管理人員進行輔導。

正確答案是：是

9. 證券交易所為各種類型的證券提供使利而充分的交易條件，要實施公開、公正和及時的信息披露.

正確答案是：是

10. 新股網上發(fā)行就是利用證券交易所的交易系統(tǒng)，新股發(fā)行主承銷商在證券交易所掛牌銷售，投資者通過證券經紀商進行申購的發(fā)行方式.

正確答案是：是

11. 目前我國證券交易所質押式回購交易中期限最長的回購交易品種是365夭回購.

正確答案是：否

12. 證券公司進行證券自營買賣，其收益主要來源于低買高賣的價差，這種收益與代理手續(xù)費一樣穩(wěn)定.

正確答案是：否

13. 債券質押式回購交易過程中的以資融券方在回購期間內取得了債券的所有權.

正確答案是：否

14. 客戶的委托如果未能成交，證券經紀商在委托有效期間可繼續(xù)執(zhí)行，等待機會成交，直到有效期結束.

正確答案是：是

15. 證券公司受理客戶的融資融券業(yè)務申請后，應當辦理客戶征信調查.

正確答案是：是

16. 結算參與人被認定為高風險結算參與人的，中國結算公司有權隨時提高其最低結算備付金日巨額.

正確答案是：是

17. 在上海證券交易所上市的股票配股繳款時，上海證券交易所在配股繳款期內，確定一個交易席位代理上市公司作為買入方按規(guī)定的統(tǒng)一證券代碼申報買入配股權證。

正確答案是：否

18. 代辦股份轉讓主辦券商的主辦業(yè)務之一是指導和督促股份轉讓公司依照相關法律、協(xié)議，真實、淮確、完整、及時地披露信息.

正確答案是：是

19. 按照現行交易制度規(guī)定，當有兩個以上價位符合集合竟價的原則時，深圳證券交易所取其中間價為成交價。

正確答案是：否

20. 資產管理業(yè)務是指證券公司作為資產管理人，依據有關法律、法規(guī)和相關規(guī)定，與客戶簽訂資產管理合同，將客戶的資產用于證券市場上股票的投資組合，以實現客戶資產安全穩(wěn)定增值的行為。

正確答案是：否

21. 上市公司最近一個會計年度的審計結果顯示其股東權益為負，應在公司股票簡稱前冠以"*ST”字樣。

正確答案是：否

22. 合格境外機構投資者是指經中國證監(jiān)會批準投資于中國證券市場，并取得國家外匯管理局額度批準的中國境外基金管理機構、保險公司、證券公司以及其他資產管理機構。

正確答案是：是

23. 按照上海證券交易所現行的交易規(guī)則，交易所在開市期間停牌時，停牌期間，既接受撒銷停牌前的申報，也接受新的申報。

正確答案是：是

24. 根據我國現行交易制度，B股的竟價結果可能有:T+1日全部成交、不成交、T+1日部分成交。

正確答案是：否

25. 證券經紀人可以是自然人也可以是法人.

正確答案是：否

26. 與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量的行為屬于操縱市場行為.

正確答案是：是

27. 境外證券經營機構駐華代表處必須依法設立且滿5年，方可申請成為證券交易所的特別會員。

正確答案是：否

28. 滬深證券交易所技術性停牌或臨時停市的訣定必須經國務院證券監(jiān)督管理機構批準。

正確答案是：否

29. 買斷式回購履約金的比率如有調整，調整后的比率適用于調整日后的交易，已發(fā)生交易的履約金不追溯調整.

正確答案是：是

30. 深幼l證券交易所網絡投票僅基于交易系統(tǒng)，投資者不能通過互聯網進行投票.

正確答案是：否

31. 理財顧間服務具有顧｝鐘性、專業(yè)性、綜合性和長期性的特點。

正確答案是：是

32. 全國銀行間債券市場買斷式回購交易雙方經協(xié)商，可以延長回購期限。

正確答案是：否

33. 全國銀行間債券市場買斷式回購以凈價交易、全價結算。

正確答案是：是

34. 超過漲跌限價的申報為無效申報，目前我國證券公司不得接受超過漲跌限價的委托。

正確答案是：是

35. 實行分級結算原則主要是出干防范結算風險的考慮。

正確答案是：是

36. 在深圳證券交易所證券交易的托管制度下，投資者在一家證券營業(yè)部買入證券后，可以在其他任一家證券營業(yè)部賣出該證券。

正確答案是：否

37. 深幼l證券交易所網絡投票僅基于交易系統(tǒng)，投資者不能通過互聯網進行投票.

正確答案是：否

38. 股票發(fā)行人或其代辦機構未按規(guī)定辦理退出登記手續(xù)的，中國結算公司可將其登記數據資料公證法達，并視同退出登記手續(xù)辦理完畢.

正確答案是：是

39. 根據深圳證券交易所《資金申購上網定價公開發(fā)行股票實施辦法》和上海證券交易所《滬市股票上網發(fā)行資金申購實施辦法》的規(guī)定，已開立資金賬戶但沒有足夠資金的投資者，必須在申購日的前一日，根據自己的申購量存入足額的申購資金.

正確答案是：否

40. 證券公司應當聘請具有證券相關業(yè)務資格的會計師事務所，對每個集合資產管理計劃的運營情況進行年度審計。

正確答案是：是

41. 非內幕人員通過不正當手段獲得內幕信息，并根據該信息建議他人買賣證券的行為屬于內幕交易行為.

正確答案是：是

42. 證券回轉交易是指投資者買入的證券，經確認成交后，在交收之前賣出的交易.

正確答案是：是

43. 在證券交易中，如果出現異常交易行為涉及投資者的，上海證券交易所和深圳證券交易所必須采取現場調查措施，要求相關會員及其營業(yè)部提供投資者的所有資料.

正確答案是：否

44. 市價委托是指投資者向證券經紀商發(fā)出買賣某種證券的委托指令時，要求證券經紀商按證券交易所內當時的市場價格買進或賣出證券.

正確答案是：是

45. 就投資者買賣證券的基本途徑來說，其中一條是投資者直接進入券商交易場所自行買賣證券。

正確答案是：是

46. 證券交易所會員拖欠證券交易所相關費用的，證券交易所可視情況暫停受理或者辦理相關業(yè)務。

正確答案是：是

47. 標準券折算率是指一單位債券可折成的標誰券金額與其面值的比率.

正確答案是：是

48. 對于有價格漲跌幅限制的證券，計算漲跌幅價格時，計算結果四舍五入至價格最小變動單位。

正確答案是：是

49. 全國銀行間市場債券質押式回購交易完整的回購合同應包括回購成交合同與債券回購主協(xié)議。

正確答案是：是

50. 證券公司定向資產管理業(yè)務應建立投資交易控制體系，其中包括建立科學的管理業(yè)績評價體系。

正確答案是：否

51. 人民幣普通股票賬戶，其開立僅限于國家法律法規(guī)和行政規(guī)章允許買賣班股的境內投資者和合格境外機構投資者.

正確答案是：是

52. 證券公司從事自營業(yè)務時，必須擁有資金和證券.

正確答案是：否

53. 集合資產管理合同由證券公司、證券登記結算機構和單個客戶三方簽署。

正確答案是：否

54. 股份轉讓公司的股份必須按照有關規(guī)定重新確認、登記和托管后方可進行股份轉讓。

正確答案是：是

55. 報價驅動系統(tǒng)是一種連續(xù)交易商市場，也稱為訂單驅動市場。

正確答案是：否

56. 證券公司營銷員工推介產品時，應與客戶的產品認知能力、風險承受能力相適應。

正確答案是：是

57. 中國結算上海分公司對國債買斷式回購到期購回結算提供交收擔保.

正確答案是：否

58. 融資融券業(yè)務合同應載明的事項不包括開立信用賬戶的有關內容.

正確答案是：否

59. 證券市場有效性是證券市場生存的條件，從積極意義上看，它為證券市場有效配置資源奠定了基礎.

正確答案是：否

60. 我國現行有關交易制度規(guī)定，證券公司可以根據市場.清況調整大宗交易的最低限額.

正確答案是：否

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（責任編輯：lqh）

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