為了幫助考生復(fù)習(xí)2013年證券從業(yè)資格考試，小編特為您搜集整理了證券從業(yè)資格考試《證券交易》練習(xí)，希望對(duì)您的復(fù)習(xí)有所幫助!

1.證券營(yíng)業(yè)部接受投資者委托后應(yīng)按( )的原則進(jìn)行競(jìng)申報(bào)價(jià)。

A.時(shí)間優(yōu)先價(jià)格優(yōu)先

B.時(shí)間優(yōu)先客戶優(yōu)先

C.價(jià)格優(yōu)先客戶優(yōu)先

D.價(jià)格優(yōu)先數(shù)量?jī)?yōu)先

2.( )是一種競(jìng)價(jià)市場(chǎng)，也稱為“訂單驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)”。

A.指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)

B.報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)

C.定期交易系統(tǒng)

D.連續(xù)交易系統(tǒng)

3.下列關(guān)于過(guò)戶費(fèi)的收取說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

A.過(guò)戶費(fèi)屬于登記結(jié)算公司的收入，由證券公司在同投資者清算交收時(shí)代為扣收

B.在深圳證券交易所，免收A股的過(guò)戶費(fèi)

C.基金交易目前不收過(guò)戶費(fèi)

D.在上海證券交易所，A股過(guò)戶費(fèi)為成交面額的0.5%o。，起點(diǎn)為1元

4.同一證券公司在同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人就相同種類(lèi)、相同數(shù)量的證券按相同價(jià)格分別做委托買(mǎi)入和委托賣(mài)出時(shí)，應(yīng)該( )完成交易。

A.分別進(jìn)場(chǎng)申報(bào)競(jìng)價(jià)成交

B.自行對(duì)沖成交

C.證券交易所批準(zhǔn)后可對(duì)沖成交

D.與買(mǎi)方、買(mǎi)方委托人協(xié)商后對(duì)沖成交

5.在申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位方面，不符合《上海證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定的為( )。

A.A股、債券交易和債券買(mǎi)斷式回購(gòu)交易的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元人民幣

B.基金、權(quán)證交易為0.001元人民幣

C.B股交易為0.01港元

D.債券質(zhì)押式回購(gòu)交易為0.005元人民幣

1.B[解析]證券營(yíng)業(yè)部接受投資者委托后應(yīng)按“時(shí)間優(yōu)先、客戶優(yōu)先”的原則進(jìn)行競(jìng)申報(bào)價(jià)。故B選項(xiàng)正確。證券交易所的證券交易按“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的原則競(jìng)價(jià)成交。

2.A[解析]證券交易機(jī)制種類(lèi)從交易價(jià)格的決定特點(diǎn)劃分，有指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)和報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)。其中，指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)是一種競(jìng)價(jià)市場(chǎng)，也稱為“訂單驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)”。在競(jìng)價(jià)市場(chǎng)中，證券交易價(jià)格是由市場(chǎng)上的買(mǎi)方訂單和賣(mài)方訂單共同驅(qū)動(dòng)。故A選項(xiàng)正確。

3.D[解析]在上海證券交易所，A股過(guò)戶費(fèi)為成交面額的1‰，起點(diǎn)為1元。對(duì)于B股的結(jié)算費(fèi)(過(guò)戶費(fèi))，在上海證券交易所與深圳證券交易所均為0.5‰。故D選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。

4.A[解析]根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行的法規(guī)規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)商不接受客戶的全權(quán)委托。當(dāng)同一證券公司在同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人就相同種類(lèi)、相同數(shù)量的證券按相同價(jià)格分別做委托買(mǎi)入和委托賣(mài)出時(shí)，不得自行對(duì)沖成交，必須分別進(jìn)場(chǎng)申報(bào)競(jìng)價(jià)成交。

5.C[解析]在申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位方面，《上海證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定：A股、債券交易和債券買(mǎi)斷式回購(gòu)交易的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元人民幣，基金、權(quán)證交易為0.001元人民幣，B股交易為0.01美元，債券質(zhì)押式回購(gòu)交易為0.005元人民幣。故C選項(xiàng)符合題意。B股交易為0.01港元是《深圳證券交易所規(guī)則》的規(guī)定。

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