31. 按照我國現(xiàn)行制度規(guī)定，為合格境外機(jī)構(gòu)投資者開立證券賬戶的申請人是( )。

A 合格境外機(jī)構(gòu)投資者選定的托管人

B 合格境外機(jī)構(gòu)投資者自身

C 合格境外機(jī)構(gòu)投資選定的境內(nèi)證券公司

D 合格境外機(jī)構(gòu)投資者的批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)

正確答案是：A

32. 中國證監(jiān)會收到證券公司集合資產(chǎn)管理計劃的申報材料后對申報材料的( )進(jìn)行審查，并書面通知證券公司是否受理其申請.

A 同一性

B 公平性

C 齊備性

D 真實性

正確答案是：C

33. 充抵融資融券保證金的有價證券，在計算保證金金額時，應(yīng)當(dāng)以證券市值按一定折算率進(jìn)行折算，其中國債折算率最高不超過( )。

A 70%

B 80%

C 90%

D 95%

正確答案是：D

34. 按照我國現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，所有境外投資者對單個上市公司么股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的( ).

A 10%

B 15%

C 5%

D 20%

正確答案是：D

35. 證券投資者無論辦理自助交割還是辦理拒臺人工交割，都需要提供( )。

A 銀行預(yù)留印鑒卡

B 身份證

C 資金卡

D 證券賬戶卡

正確答案是：C

36. 上海證券交易所規(guī)定，接受會員竟價交易申報的時間為每個交易日( )。

A 9:15—11:30、13:30—15:15

B 9:00—11:00、13:00—15:00

C 9:15—11:30、13:00—15:00

D 9:15—9:25、9:30—11:30、13:00—15:00

正確答案是：D

37. 中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金余額超過( )或占凈資產(chǎn)值的50%人上的情形，深圳證券交易所對其股票交易實行退市風(fēng)險警示。

A 100萬

B 500萬

C 2000萬

D 1000萬

正確答案是：C

38. 按照中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司的有關(guān)規(guī)定，投資者買賣在深圳證券交易所掛牌的證券時，必須支付過戶費(fèi)的交易品種為( ).

A B股

B 搬

C 基金

D 人民幣普通股

正確答案是：A

39. 權(quán)證存續(xù)期滿前( )個交易日，權(quán)證終止交易，但可以行權(quán).

A 3

B 5

C 10

D 20

正確答案是：B

40. 有關(guān)委托方式，說法錯誤的是( ).

A 市價申報只適用于有價格漲跌幅限制證券連續(xù)競價期間的交易

B 眼價委托的缺點(diǎn)是成交速度慢，可能無法成交

C 限價委托方式的優(yōu)點(diǎn)是成交迅速且成交率高

D 在限價委托下，證券可以以客戶給定的價格成交，有利于客戶實現(xiàn)預(yù)期投資計劃

正確答案是：C

41. 證券營業(yè)部實行前后臺分離，電腦管理、會計核算人員不得兼辦( ).

A 清算業(yè)務(wù)

B 技術(shù)部

C 會計核算部

D 技術(shù)風(fēng)險處理崗位

正確答案是：A

42. 在場外交易市場，金融機(jī)構(gòu)柜臺的作用是( ).

A 只是交易的組織者

B 只是交易的直接參與者

C 既是交易的組織者，又是交易的直接參與者

D 交易的監(jiān)管者

正確答案是：C

43. 按照現(xiàn)行規(guī)定，股票終止上市后，股票發(fā)行人辦理退出登記時，( )須將股份持有人名冊清單等相關(guān)材料移交給股票發(fā)行人.

A 證券交易所

B 證監(jiān)會

C 證券經(jīng)紀(jì)商

D 中國結(jié)算公司

正確答案是：D

44. ( )，深圳證券交易所正式開業(yè).

A 1990-12-1

B 1991-7-1

C 1986年

D 2005-4-1

正確答案是：B

45. 最低結(jié)算備付金限額的確定，與( )無關(guān)。

A 上月交易天數(shù)

B 上月證券買入金額

C 上月買斷式回購到期購回金額

D 最低結(jié)算備付金比例

正確答案是：C

46. 按照現(xiàn)行規(guī)定，( )不對證券公司的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督。

A 中國結(jié)算公司

B 中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

C 中國證監(jiān)會

D 證券交易所

正確答案是：A

47. 下列( )屬于操縱市場行為.

A 將自營賬戶借給他人使用

B 內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券

C 委托其他證券公司代為買賣證券

D 在自己實際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

正確答案是：D

48. 證券公司公布的可充抵保證金證券的名單，不得超出( )公布的可充抵保證金證券范圍.

A 交易所

B 登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

C 證券業(yè)協(xié)會

D 證監(jiān)會

正確答案是：A

49. 證券公司參與多個集合計劃的自有資金總額，不得超過證券公司凈資本的( )。

A 10%

B 15%

C 20%

D 50%

正確答案是：B

50. 證券公司對客戶融資融券的額度按現(xiàn)行規(guī)定不得超過客戶提交保證金的( )倍.

A 2

B 1

C 3

D 4

正確答案是：A

51. 債券全價交易是指( )。

A 以不含債券應(yīng)計利息的價格報價，但以全價價格進(jìn)行結(jié)算

B 以含有債券應(yīng)計利息的價格報價，且按此價格進(jìn)行結(jié)算

C 以含有債券應(yīng)計利息的價格報價，但以不含應(yīng)計利息的價格進(jìn)行結(jié)算

D 以不含有債券應(yīng)計利息的價格報價，且按此價格進(jìn)行結(jié)算

正確答案是：B

52. 證券公司自營業(yè)務(wù)面臨的主要風(fēng)險是( ).

A 經(jīng)營風(fēng)險

B 管理風(fēng)險

C 市場風(fēng)險

D 合規(guī)風(fēng)險

正確答案是：C

53. 根據(jù)現(xiàn)行入股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排，投資者可在( )領(lǐng)取現(xiàn)金紅利.(T日為公告刊登日)

A 除息日

B 發(fā)放日

C 權(quán)益登記日

D 公告刊登日

正確答案是：B

54. 下列各項中，不屬于委托指令的基本要素的是( ).

A 證券賬號

B 買賣方向

C 益量

D 數(shù)量

正確答案是：C

55. 根據(jù)我國現(xiàn)行證券交易傭金收取標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，上海證券交易所債券現(xiàn)貨的交易傭金收取標(biāo)準(zhǔn)為不超過成交金額的( ).

A 0.02%

B 0.01%

C 0.03%

D 0.04%

正確答案是：A

56. 深圳證券交易所上市開放式基金(LOF)合同生效后即進(jìn)入封閉期，該封閉期一般不超過( )個月.

A 3

B 6

C 12

D 9

正確答案是：A

57. 在網(wǎng)上定價發(fā)行新股過程中，當(dāng)有效認(rèn)購數(shù)量大于新股發(fā)行數(shù)量時，應(yīng)由( )負(fù)責(zé)組織搖號抽簽，確定新股認(rèn)購成功者。

A 主承銷商

B 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

C 證券交易所

D 證券公司

正確答案是：A

58. 深圳證券交易所上網(wǎng)發(fā)行申購資金凍結(jié)時間為( )個交易日，上海證券交易所上網(wǎng)發(fā)行申購資金凍結(jié)時間為( )個交易日。

A 4,3

B 3,4

C 4,5

D 5,4

正確答案是：B

59. 根據(jù)《上海證券交易所國債買斷式回購交易實施細(xì)則》的規(guī)定，回購到期如單方違約，違約方的履約金交( )所有.

A 證券結(jié)算風(fēng)險基金

B 上海證券交易所

C 守約方

D 投資者保護(hù)基金

正確答案是：C

60. 按照現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，上海證券交易所B股結(jié)算費(fèi)的收取標(biāo)準(zhǔn)為( ).

A 成交金額的0.1%

B 成交金額的0.05%

C 成交金額的0.05%，不超過500美元

D 成交金額的0.05%，不超過500港元

正確答案是：B

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