31.下列不屬于獨(dú)立衍生工具的是( )。

A.可轉(zhuǎn)換公司債券

B.互換和期權(quán)

C.期貨合同

D.遠(yuǎn)期合同

32.交易雙方在場(chǎng)外市場(chǎng)上通過(guò)協(xié)商，按約定價(jià)格在約定的未來(lái)日期(交割日)買賣某種標(biāo)的金融資產(chǎn)的合約稱為( )。

A.金融期貨

B.金融期權(quán)

C.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具

D.金融遠(yuǎn)期合約

33.最基礎(chǔ)的金融衍生產(chǎn)品是( )。

A.金融遠(yuǎn)期合約

B.金融期貨

C.金融期權(quán)

D.金融互換

34.截至2009年12月31日，滬深300指數(shù)的總市值覆蓋率和流通市值覆蓋率約為( )。

A.37%

B.62%

C.72%

D.87%

35.2009年3月18日，滬深300指數(shù)開盤報(bào)價(jià)為2335.42點(diǎn)，9月份仿真期貨合約開盤價(jià)為2648點(diǎn)，若期貨投機(jī)者預(yù)期當(dāng)日期貨報(bào)價(jià)將上漲，開盤即多頭開倉(cāng)，并在當(dāng)日最高價(jià)2748.6點(diǎn)進(jìn)行平倉(cāng)，若期貨公司要求的初始保證金等于交易所規(guī)定的最低交易保證金的l2%，則日收益率為( )。

A.20%

B.25.5%

C.31.66%

D.30.5%

36.根據(jù)( )劃分，金融期權(quán)可以分為歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)。

A.協(xié)定價(jià)格與基礎(chǔ)資產(chǎn)市場(chǎng)價(jià)格的關(guān)系

B.合約所規(guī)定的履約時(shí)間的不同

C.基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同

D.選擇權(quán)的性質(zhì)

37.我國(guó)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為1年，最長(zhǎng)為( )年，自發(fā)行之日起6個(gè)月后方可轉(zhuǎn)換為公司股票。

A.4

B.5

C.6

D.10

38.( )是ADR的發(fā)行人和ADR的市場(chǎng)中介，為ADR的投資者提供所需的一切服務(wù)。

A.中央存托公司

B.信托投資公司

C.托管銀行

D.存券銀行

39.按發(fā)行對(duì)象分類，證券發(fā)行分為( )。

A.公募發(fā)行和私募發(fā)行

B.私下發(fā)行和內(nèi)部發(fā)行

C.直接發(fā)行和間接發(fā)行

D.場(chǎng)內(nèi)發(fā)行和場(chǎng)外發(fā)行

40.上市公司非公開發(fā)行股票的，發(fā)行價(jià)格應(yīng)不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的( )。

A.90%

B.85%

C.80%

D.70%

41.債券發(fā)行的定價(jià)方式以( )最為典型。

A.詢價(jià)方式

B.公開招標(biāo)

C.協(xié)商定價(jià)方式

D.上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式

42.關(guān)于股份有限公司申請(qǐng)股票在主板市場(chǎng)上市應(yīng)當(dāng)符合的條件，闡述錯(cuò)誤的是( )。

A.股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已向社會(huì)公開發(fā)行

B.公開發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的25%以上，公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為l0%以上

C.公司股本總額不少于人民幣5000萬(wàn)元

D.公司在最近5年無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載

43.中小企業(yè)股票的收盤價(jià)通過(guò)收盤前最后( )分鐘集合競(jìng)價(jià)的方式產(chǎn)生。

A.2

B.3

C.5

D.10

44.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)始建于( )。

A.2004年10月

B.2003年6月

C.2002年10月

D.2001年6月

45.關(guān)于中證規(guī)模指數(shù)論述錯(cuò)誤的是( )。

A.中證500指數(shù)屬于中證規(guī)模指數(shù)

B.中證規(guī)模指數(shù)的計(jì)算方法、修正方法、調(diào)整方法與滬深300指數(shù)相同

C.中證指數(shù)有限公司于2010年1月18日正式發(fā)布中證兩岸三地500指數(shù)

D.兩岸三地指數(shù)成分股原則上每年定期調(diào)整一次，每次調(diào)整的樣本比例一般不超過(guò)100%

46.最普通、最基本的股息形式是( )。

A.建業(yè)股息

B.財(cái)產(chǎn)股息

C.現(xiàn)金股息

D.股票股息

47.我國(guó)第一家專業(yè)性證券公司是( )。

A.國(guó)泰君安證券公司

B.深圳特區(qū)證券公司

C.中信證券公司

D.華泰證券公司

48.我國(guó)證券公司的設(shè)立實(shí)行審批制，由( )依法對(duì)證券公司的設(shè)立申請(qǐng)進(jìn)行審查，決定是否批準(zhǔn)設(shè)立。

A.國(guó)務(wù)院

B.財(cái)政部

C.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

49.《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》建立了以( )為核心的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管制度。

A.總資產(chǎn)

B.凈資產(chǎn)

C.凈資本

D.凈收益

50.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)獲得證券監(jiān)管部門批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格，公司凈資本不低于( )。

A.3000萬(wàn)元

B.1億元

C.2億元

D.3億元

51.下列可以擔(dān)任某證券公司獨(dú)立董事的人員是( )。

A.持有或控制該證券公司5%以上股權(quán)的單位的工作人員

B.從事證券、金融工作等5年以上，且與證券公司無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系、利益沖突的人員

C.在該證券公司或其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員

D.為該證券公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬

52.證券公司合規(guī)總監(jiān)的履職保障不包括( )。

A.必要的工作條件

B.知情權(quán)

C.獨(dú)立性

D.監(jiān)督權(quán)

53.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按托管的客戶交易結(jié)算資金總額的( )計(jì)算經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。

A.1%

B.2%

C.3%

D.5%

54.2005年10月27日第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十八次會(huì)議修訂的新《證券法》于( )起生效。

A.2006年1月1日

B.2006年5月1日

C.2006年7月1日

D.2006年10月1日

55.根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，首次公開發(fā)行股票如果在初步詢價(jià)階段參與報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足20家，發(fā)行( )億股以上的、參與報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足50家，發(fā)行人不得定價(jià)并應(yīng)中止發(fā)行。

A.3

B.4

C.5

D.6

56.招股說(shuō)明書的有效期為( )，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)前招股說(shuō)明書最后一次簽署之日起計(jì)算。

A.10個(gè)月

B.6個(gè)月

C.5個(gè)月

D.3個(gè)月

57.下列不屬于國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織公布的證券監(jiān)管目標(biāo)的是( )。

A.降低非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

B.降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

C.保護(hù)投資者

D.保證證券市場(chǎng)的公平、效率和透明

58.操縱證券市場(chǎng)的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒(méi)收違法所得;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足30萬(wàn)元的，處以( )的罰款。

A.30萬(wàn)元以上l00萬(wàn)元以下

B.20萬(wàn)元以上l00萬(wàn)元以下

C.30萬(wàn)元以上300萬(wàn)元以下

D.50萬(wàn)元以上300萬(wàn)元以下

59.上市公司信息披露應(yīng)遵循的原則不包括( )。

A.公平原則

B.真實(shí)原則

C.準(zhǔn)確原則

D.完整原則

60.取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)( )年不在證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書。

A.2

B.3

C.5

D.7

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