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二、保薦代表人的資格條件。(需通過(guò)所任職的保薦人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)。)

1、個(gè)人申請(qǐng)注冊(cè)登記為保薦代表人的，應(yīng)當(dāng)具有證券從業(yè)資格，取得職業(yè)證書(shū)。

2、3年以上保薦業(yè)務(wù)從業(yè)經(jīng)歷。

3、近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過(guò)協(xié)辦人。

4、通過(guò)保薦代表人勝任能力考試，成績(jī)合格。

5、最近3年未因不誠(chéng)信等受中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政懲罰

6、未負(fù)有數(shù)額較大的到期未清償債務(wù)。

? 通過(guò)任職的保薦機(jī)構(gòu)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)材料。(8項(xiàng)，P17，了解)

三、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人資格的核準(zhǔn)。

1、對(duì)保薦機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)?jiān)?5個(gè)工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或不核準(zhǔn)的書(shū)面決定。

2、對(duì)保薦人的申請(qǐng)?jiān)?0個(gè)工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或不核準(zhǔn)的書(shū)面決定。

四、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人實(shí)行注冊(cè)等級(jí)管理。

P18-20，了解以下。

五、國(guó)債承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的資格條件和資格申請(qǐng)

1. 目前，我國(guó)國(guó)債主要分為記賬式國(guó)債和憑證式國(guó)債。

2. 記賬式國(guó)債在證券交易所債券市場(chǎng)和全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行并交易。憑證式國(guó)債通過(guò)商業(yè)銀行和郵政儲(chǔ)匯局的儲(chǔ)蓄網(wǎng)點(diǎn)，面向公眾投資者發(fā)行。

3. 2006年7月4日審議通過(guò)了《國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)成員資格審批辦法》，該辦法規(guī)定國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)按照國(guó)債品種組建，包括憑證式

國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)、記賬式國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)和其他國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)。其中記賬式國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)成員分為甲類(lèi)成員和乙類(lèi)成員。

4. 中國(guó)境內(nèi)商業(yè)銀行等存款類(lèi)金融機(jī)構(gòu)和國(guó)家郵政局郵政儲(chǔ)匯局可以申請(qǐng)成為憑證式國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)成員。中國(guó)境內(nèi)商業(yè)銀行等存款類(lèi)金融機(jī)構(gòu)以及證券公司、保險(xiǎn)公司、信托投資公司等非存款類(lèi)金融機(jī)構(gòu)，可以申請(qǐng)成為記賬式國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)成員。

5. 憑證式國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)成員原則上不超過(guò)40家;記賬式國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)成員原則上不超過(guò)60家，其中甲類(lèi)成員不超過(guò)20家。

6. 國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)成員資格有效期為3年，期滿后，成員資格依照辦法再次審批。

例：國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)成員資格有效期為(　)。

A.1年

B.2年

C.3年

D.4年

答案：C

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（責(zé)任編輯：中大編輯）

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