(三)管理人職責
1、依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認定的其他機構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜;
2、辦理基金備案手續(xù);
3、對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進行證券投資;
4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益;
5、進行基金會計核算并編制基金財務會計報告;
6、編制中期和年度基金報告;
7、計算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價格;
8、辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動有關的信息披露事項;
9、召集基金份額持有人大會;
10、保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料;
11、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為;
12、其他職責。
 
禁止職責：
1、將其固有財產(chǎn)或他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)進行證券交易
2、不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)
3、利用基金財產(chǎn)為基金持有人以外的第三人謀取利益
4、向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或承擔損失
5、依照法律法規(guī)規(guī)定，國務院證監(jiān)會禁止的其他行為

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