2012年證券從業(yè)資格考試基礎(chǔ)鞏固階段，小編特為您搜集整理了證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》精煉試題練習(xí)(17)，希望對(duì)您的復(fù)習(xí)有所幫助！

1、證券發(fā)行市場(chǎng)主要由______組成( )

A、立法機(jī)關(guān)

B、證監(jiān)會(huì)

C、發(fā)行人

D、投資者

E、中介機(jī)構(gòu)

標(biāo)準(zhǔn)答案：CDE

2、對(duì)證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)從業(yè)人員行為規(guī)范敘述正確的是______( )

A、代理委托人從事證券投資

B、不與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失

C、不買(mǎi)賣(mài)本咨詢(xún)機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票

D、不從事法律行政法規(guī)禁止的其他行為

E、對(duì)用戶(hù)保證本金不損失

標(biāo)準(zhǔn)答案：BCD

3、債券資本損益主要由債券的______的比較關(guān)系決定( )

A、出售價(jià)格

B、買(mǎi)入價(jià)格

C、現(xiàn)價(jià)

D、到期償還額

E、期貨價(jià)格

標(biāo)準(zhǔn)答案：BC

4、證券交易規(guī)則上，證券公司不得從事向客戶(hù)______證券交易活動(dòng)( )

A、委托

B、融資

C、融券

D、代理

E、集中

標(biāo)準(zhǔn)答案：BC

5、我國(guó)發(fā)展證券市場(chǎng)的指導(dǎo)方針是______( )

A、穩(wěn)定

B、法制

C、監(jiān)管

D、自律

E、規(guī)范

標(biāo)準(zhǔn)答案：BCDE

6、上市公司信息披露的定期報(bào)告包括______( )

A、年度報(bào)告

B、中期報(bào)告

C、季度報(bào)告

D、月度報(bào)告

E、臨時(shí)報(bào)告

標(biāo)準(zhǔn)答案：AB

7、評(píng)價(jià)信息披露水平的標(biāo)準(zhǔn)包括______( )

A、及時(shí)

B、有效

C、充分

D、定時(shí)

E、定量

標(biāo)準(zhǔn)答案：ABC

8、就世界而言，對(duì)證券商資格的認(rèn)定有______( )

A、特許制

B、登記制

C、批準(zhǔn)制

D、集中制

E、完備制

標(biāo)準(zhǔn)答案：AB

9、證券市場(chǎng)是一個(gè)高風(fēng)險(xiǎn)的市場(chǎng)，證券業(yè)從業(yè)人員的工作涉及到_____( )

A、國(guó)家利益

B、公司利益

C、團(tuán)體利益

D、投資者個(gè)人利益

E、地方利益

標(biāo)準(zhǔn)答案：ACD

10、下列______屬于證券從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范的( )

A、愛(ài)黨愛(ài)國(guó)

B、正直誠(chéng)信

C、勤免盡責(zé)

D、廉潔保密

E、自律守法

標(biāo)準(zhǔn)答案：BCDE

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