一、單項選擇題(本類題共60小題，每題0.5分，共30分。每小題的四個選項中，只有一個符合題意的正確答案。多選、錯選、不選均不得分)

1.證券公司在承銷過程中不按規(guī)定披露信息，除承擔(dān)《證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外，自中國證監(jiān)會確認(rèn)之日起()個月內(nèi)不得參與證券承銷。

A.20

B.12

C.36

D.40

2.修訂后的《公司法》和《證券法》已于2005年10月27日經(jīng)第十屆全國人大常委會第十八次會議通過，于()起施行。

A.2005年10月27日

B.2005年12月27日

C.2006年1月1日

D.2006年3月1日

3.中國證監(jiān)會的現(xiàn)場檢查包括()。

A.機(jī)構(gòu)、體制與人員的檢查

B.財務(wù)處理辦法的檢查

C.規(guī)章制度的檢查

D.機(jī)構(gòu)、制度、人員的檢查和業(yè)務(wù)的檢查

4.2006年5月20日，深、滬證券交易所分別頒布了股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法，股份公司通過證券交易所交易系統(tǒng)采用()方式公開發(fā)行股票。

A.上網(wǎng)競價

B.發(fā)行認(rèn)購證

C.上網(wǎng)定價

D.上網(wǎng)資金申購

5.商業(yè)銀行發(fā)行次級定期債務(wù)，須向()提出申請，提交可行性分析報告、招募說明書、

協(xié)議文本等規(guī)定的資料。

A.中國銀監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會

C.中國人民銀行

D.國家發(fā)展和改革委員會

6.股份有限公司注冊資本的最低限額為人民幣()萬元。

A.500

B.600

C.1000

D.2000

7.有限責(zé)任公司是由()個以上、()個以下股東共同出資設(shè)立的，股東以其出資額為限承擔(dān)責(zé)任的法人。

A.1，100

B.2，50

C.1，50

D.2，100

8.債權(quán)人自接到通知書之日起()日內(nèi)，未接到通知書的自第一次公告之日起()日內(nèi)，有權(quán)要求公司清償債務(wù)或提供相應(yīng)的擔(dān)保。

A.15，20

B.15，30

C.20，35

D.30，45

9.公司全體發(fā)起人的首次出資額不得低于注冊資本的()，其余部分由發(fā)起人自公司成

立之日起()年內(nèi)繳足。

A.10%，l

B.20%，2

C.20%，l

D.10%，2

10.公司董事、監(jiān)事、高級管理人員所持本公司股份自公司股票上市交易之日起()年內(nèi)

不得轉(zhuǎn)讓。

A.1

B.2

C.5

D.10

11.企業(yè)收到資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)出具的評估報告后應(yīng)當(dāng)逐級上報初審，經(jīng)初審?fù)夂?，自評估

基準(zhǔn)日起()內(nèi)向國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提出核準(zhǔn)申請。

A.1個月

B.3個月

C.8個月

D.12個月

12.執(zhí)行分析程序，確定重要性水平，分析審計風(fēng)險，屬于會計報表審計的()。

A.審計回顧階段

B.計劃階段

C.實施審計階段

D.審計完成階段

13.()是指國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依據(jù)國家清產(chǎn)核資政策和有關(guān)財務(wù)會計制度規(guī)定，

對企業(yè)申報的各項資產(chǎn)損益和資金掛賬進(jìn)行認(rèn)證。

A.價值重估

B.資金核實

C.清產(chǎn)核資

D.損益認(rèn)定

14.國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者所出資企業(yè)收到備案材料后，對材料齊全的，在()個工

作日內(nèi)辦理備案手續(xù)，必要時可組織有關(guān)專家參與備案評審。

A.10

B.15

C.20

D.30

15.A公司現(xiàn)有長期資本總額10000萬元，其中長期借款3500萬元，長期債券3000萬元，

優(yōu)先股2000萬元，普通股l000萬元，留存收益500萬元，各種長期資本成本率分別

為6%、l4%、4%、l0%和l3%，則該公司的加權(quán)平均資本成本為()。

A.8.75%

B.9.35%

C.9.64%

D.9.85%

16.主板首次公開發(fā)行股票申請未獲核準(zhǔn)的，自中國證監(jiān)會作出不予核準(zhǔn)決定之日起

()個月后，發(fā)行人可再次提出股票發(fā)行申請。

A.1

B.3

C.6

D.12

17.發(fā)行人在主板上市公司首次公開發(fā)行股票，發(fā)行前股本總額不少于人民幣()萬元。

A.500

B.1000

C.3000

D.5000

18.發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間實際盈利低于盈利預(yù)測達(dá)()以上，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)

輕重，自確認(rèn)之日起3個月到12個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦;情節(jié)

特別嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

19.《證券法》、《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》對保薦機(jī)構(gòu)有一些規(guī)定，其中，在發(fā)行

完成后的()內(nèi)，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報送承銷總結(jié)報告。

A.5個工作日

B.10個工作日

C.15個工作日

D.30個工作日

20.保薦協(xié)議簽訂后，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)在()個工作日內(nèi)報發(fā)行人所在地的中國證監(jiān)會派出

機(jī)構(gòu)備案。

A.5

B.10

C.15

D.20

21.發(fā)行人臨時報告披露的信息涉及募集資金、關(guān)聯(lián)交易、委托理財、為他人提供擔(dān)保等重大事項的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自臨時報告披露之日起()內(nèi)進(jìn)行分析并在中國證監(jiān)會指定網(wǎng)站發(fā)表獨立意見。

A.5個工作日

B.7個工作日

C.l0個工作日

D.15個工作日

22.詢價對象應(yīng)當(dāng)在年度結(jié)束后()內(nèi)對上年度參與詢價的情況進(jìn)行總結(jié)，并就其是否

持續(xù)符合規(guī)定的條件以及是否遵守《證券發(fā)行與承銷管理辦法》對詢價對象的監(jiān)管要求

進(jìn)行說明。

A.1個月

B.2個月

C.3個月

D.6個月

23.股票上網(wǎng)競價發(fā)行，當(dāng)有效申購量等于或小于發(fā)行量時，()。

A.應(yīng)重新申購

B.發(fā)行底價就是最終的發(fā)行價格

C.主承銷商可以采用比例配售方式確定每個有效申購實際應(yīng)配售的新股數(shù)量

D.主承銷商可以采用抽簽的方式確定每個有效申購實際應(yīng)配售的新股數(shù)量

24.深圳證券交易所資金申購上網(wǎng)實施辦法與上海證券交易所略有不同，在申購單位上，

深交所規(guī)定申購單位為()股，每一證券賬戶申購數(shù)量不少于()股。

A.100，100

B.100，500

C.500，500

D.500，1000

25.詢價對象應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是，按照《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定被中國證券業(yè)

協(xié)會從詢價對象名單中去除的，自去除之日起已滿()個月。

A.6

B.10

C.12

D.24

26.戰(zhàn)略投資者不得參與首次公開發(fā)行股票的初步詢價和累計投標(biāo)詢價，并應(yīng)當(dāng)承諾獲得

本次配售的股票持有期限不少于()個月，持有期自本次公開發(fā)行的股票上市之日

起計算。

A.6

B.12

C.18

D.24

27.董事會秘書空缺()，董事長應(yīng)當(dāng)代行董事會秘書職責(zé)，直至公司正式聘任董事會

秘書。

A.超過1個月之后

B.超過3個月之后

C.超過6個月之后

D.超過1年之后

28.發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級管理人員在()內(nèi)曾發(fā)生變動的，應(yīng)披露變動情況和原因。

A-近1年

B.近2年

C.近3年

D.近5年

29.若曾存在工會持股、職工持股會持股、信托持股、委托持股或股東數(shù)量超過()的

情況，發(fā)行人應(yīng)詳細(xì)披露有關(guān)股份的形成原因及演變情況。

A.500人

B.100人

C.200人

D.300人

30.發(fā)行人應(yīng)披露的股本情況主要包括前()名股東和前()名自然人股東及其在發(fā)

行人處擔(dān)任的職務(wù)。

A.5，5

B.5，10

C.10，5

D.10，10

31.發(fā)行人()，應(yīng)說明其與公司未來發(fā)展戰(zhàn)略的關(guān)系。

A.重大會計政策或會計估計將要進(jìn)行變更的

B.存在重大擔(dān)保、訴訟、其他或有事項的

C.未來資本性支出計劃跨行業(yè)投資的

D.存在重大期后事項的

32.上市公司申請發(fā)行新股，要求現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員具備任職資格，能夠忠實

和勤勉地履行職務(wù)，最近()內(nèi)未受到過中國證監(jiān)會的行政處罰、最近()內(nèi)未受

到過證券交易所的公開譴責(zé)。

A.12個月，16個月

B.36個月，36個月

C.12個月，12個月

D.36個月，12個月

33.上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近()內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為，不得公開發(fā)行證券。

A.6個月

B.12個月

C.2年

D.3年

34.主板上市公司發(fā)行新股的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為()。

A.證券上市當(dāng)年剩余時間

B.證券上市后l個完整會計年度

C.證券上市當(dāng)年剩余時間及其后l個完整會計年度

D.證券上市當(dāng)年剩余時間及其后2個完整會計年度

35.上市公司增發(fā)股票的信息披露中，假設(shè)T日為網(wǎng)上申購日，()日，發(fā)布網(wǎng)下累計

投標(biāo)詢價結(jié)果公告。

A.T一3

B.T一2

C.T一1

D.T+3

36.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后()個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會和證券交易所報

送“保薦總結(jié)報告書”。

A.5

B.7

C.30

D.10

37.公開增發(fā)的特別規(guī)定除金融類企業(yè)外，最近()不存在持有金額較大的交易性金融

資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人款項、委托理財?shù)蓉攧?wù)性投資的情形。

A.1期末

B.2期末

C.3期末

D.4期末

38.公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，其最近3個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均

不低于()。

A.3%

B.5%

C.6%

D.7%

39.根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行結(jié)束()

后，方可轉(zhuǎn)換為公司股票。

A.1個月

B.2個月

C.6個月

D.1年

40.認(rèn)股權(quán)證的存續(xù)期間()。

A.超過公司債券的期限，自發(fā)行結(jié)束之日起不少于l年

B.超過公司債券的期限，自發(fā)行結(jié)束之日起不少于6個月

C.不超過公司債券的期限，自發(fā)行結(jié)束之日起不少于6個月

D.不超過公司債券的期限，自發(fā)行結(jié)束之日起不少于3個月

41.公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券設(shè)定抵押或質(zhì)押的，抵押或質(zhì)押財產(chǎn)的估值應(yīng)()。

A.不高于最近l期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)

B.不高于擔(dān)保金額

C.不低于最近l期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)

D.不低予擔(dān)保金額

42.回售條款相當(dāng)于債券持有人()。

A.無條件出售給發(fā)行人的1張美式賣權(quán)

B.無條件向發(fā)行人購買的1張美式買權(quán)

C.無條件出售給發(fā)行人的1張美式買權(quán)

D.同時持有發(fā)行人出售的l張美式賣權(quán)

43.可轉(zhuǎn)換公司債券獲準(zhǔn)上市后，上市公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券上市前()個交易日

內(nèi)，在指定媒體上披露上市公告書。

A.5

B.7

C.10

D.20

44.()是指債券持有人可按事先約定的條件和價格，將所持債券賣給發(fā)行人。

A.可轉(zhuǎn)換公司債券的贖回

B.可轉(zhuǎn)換公司債券的回售

C.可轉(zhuǎn)換公司債券的股份轉(zhuǎn)換

D.可轉(zhuǎn)換公司債券的債券償還

45.下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券期限的說法中，正確的是()。

A.最短期限為1年，最長期限為6年

B.最短期限為2年，最長期限為6年

C.最短期限為2年，最長期限為5年

D.最短期限為3年，最長期限為5年

46.經(jīng)中國銀監(jiān)會認(rèn)可，商業(yè)銀行發(fā)行的普通的、無擔(dān)保的、不以銀行資產(chǎn)為抵押或質(zhì)押的

長期次級債務(wù)工具可列入附屬資本，在距到期日前最后5年，其可計入附屬資本的數(shù)量

每年累計折扣()。

A.70%

B.50%

C.25%

D.20%

47.交易商協(xié)會負(fù)責(zé)受理短期融資券的發(fā)行注冊，交易商協(xié)會設(shè)立注冊委員會，其注冊會

議原則上每周召開一次，由()名注冊委員會委員參加。

A.2

B.3

C.5

D.7

48.對于商業(yè)銀行設(shè)立的金融租賃公司，資質(zhì)良好但成立不滿()年的，應(yīng)由具有擔(dān)保能

力的擔(dān)保人提供擔(dān)保。

A.1

B.2

C.3

D.4

49.公司債券進(jìn)入銀行間債券市場交易流通的條件之一是，單個投資人持有量不超過該期

公司債券發(fā)行量的()。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

50.定向發(fā)行債券合格投資者需要具備的條件之一，要求注冊資本在()萬元以上或者

經(jīng)審計的凈資產(chǎn)在2000萬元以上。

A.2000

B.1000

C.3000

D.5000

51.國有企業(yè)、集體企業(yè)及其他所有制形式的企業(yè)經(jīng)重組改制為股份有限公司后，向中國

證監(jiān)會提出境外上市申請，按合理預(yù)期市盈率計算，籌資額不少于()萬美元。

A.1000

B.2000

C.5000

D.6000

52.內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市，上市時的管理層股東及高持股量股東于上市時必

須最少共持有新申請人已發(fā)行股本的()。

A.20%

B.35%

C.50%

D.70%

53.所屬企業(yè)到境外上市，上市公司應(yīng)當(dāng)在所屬企業(yè)獲準(zhǔn)境外發(fā)行上市后()履行信息

披露義務(wù)。

A.次日

B.第3日

C.第4日

D.第5日

54.H股控股股東必須承諾上市后()個月內(nèi)不得出售公司的股份，并且在隨后的6個月

內(nèi)控股股東可以減持，但必須維持控股股東地位，即30%的持股比例。

A.3

B.6

C.10

D.12

55.內(nèi)地企業(yè)在中國香港發(fā)行股票，新申請人預(yù)期證券上市時由公眾人士持有的股份的市

值須至少為()萬港元。無論任何時候，公眾人士持有的股份須占發(fā)行人已發(fā)行股本

至少()。

A.3000，25%

B.5000，20%

C.3000，20%

D.5000，25%

56.上市公司購買的資產(chǎn)為股權(quán)的，其資產(chǎn)總額以()為準(zhǔn)。

A.被投資企業(yè)的資產(chǎn)總額

B.被投資企業(yè)的資產(chǎn)總額與該項投資所占股權(quán)比例的乘積和成交金額二者中的較高者

C.成交金額

D.被投資企業(yè)的資產(chǎn)總額與該項投資所占股權(quán)比例的乘積

57.進(jìn)行戰(zhàn)略投資的外國投資者，其境外實有資產(chǎn)總額不低于()億美元或管理的境外

實有資產(chǎn)總額不低于()億美元。

A.2，3

B.2，5

C.1，5

D.1，3

58.收購人擬通過協(xié)議方式收購一個上市公司的股份超過()的，超過的部分應(yīng)當(dāng)改以

要約方式進(jìn)行。

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

59.對特殊情況需要延長出資時間者，經(jīng)審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)后，應(yīng)自外商投資企業(yè)營業(yè)執(zhí)照頒

發(fā)之日起6個月內(nèi)支付全部對價的()以上，1年內(nèi)付清全部對價，并按實際繳付的

出資比例分配收益。

A.20%

B.60%

C.70%

D.80%

60.財務(wù)顧問將申報文件報中國證監(jiān)會審核期間，委托人和財務(wù)顧問終止委托協(xié)議的，財

務(wù)顧問和委托人應(yīng)當(dāng)自終止之日起()個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告，申請撤回申

報文件，并說明原因。

A.3

B.5

C.7

D.10

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