二、多項選擇題

1.ABC

【解析】1964年、1965年和1966年，威廉•夏普、約翰•林特耐、簡•摩辛幾乎同時獨 立地提出了著名的資本資產定價模型。這一模型成為金融學和投資學的重要內容之一， 是當今人們確定股權資本成本的重要依據。

2.AC

【解析】基本分析流派的兩個假設為股票的價值決定其價格和股票的價格圍繞價值波動。3.ABD

【解析】本題考查先行性宏觀經濟指標。C選項屬于滯后性宏觀經濟指標。

4.ABCD

【解析】本題考查證券組合分析法的理論基礎。ABCD選項都正確。

5.ABCD

【解析】本題考查證券市場信息的發(fā)布媒體。ABCD選項都正確。

6.ACD

【解析】8選項應該是安全邊際是指證券的市場價格低于其內在價值的部分。

7.AD

【解析】市場預期理論和流動性偏好理論都假設市場參與者會按照他們的利率預期從債券 市場的一個償還期部分自由地轉移到另一個償還期部分，而不受任何阻礙。

8.BC

【解析】股票市盈率估計的主要方法有回歸分析法、簡單估計法。

9.ABCD

【解析】本題考查影響期權價格的因素。ABCD選項都正確。

10.CD

【解析】A選項應該是可轉換證券的理論價值是指將可轉換證券轉股前的利息收入和轉 股時的轉換價值按適當?shù)谋匾找媛收鬯愕默F(xiàn)值;B選項應該是可轉換證券的投資價值 是指當它作為不具有轉股選擇權的一種證券的價值。

11.ABCD

【解析】本題考查宏觀分析所需的有效資料來源。ABCD選項都正確。

12.ACD

【解析】國內生產總值有三種表現(xiàn)形態(tài)，即價值形態(tài)、收入形態(tài)、產品形態(tài)。

13.BCD

【解析】外商間接投資主要包括企業(yè)在境內外股票市場公開發(fā)行的以外幣計價的股票或 人民幣發(fā)行總額，補償貿易中外商提供的進口設備、技術、物料的價款，加工裝配貿易中外商提供的進口設備、物料的價款。

14.ABC

【解析】我國現(xiàn)行貨幣統(tǒng)計制度將貨幣供應量劃分為三個層次，其中狹義貨幣供應量包 括單位庫存現(xiàn)金、居民手持現(xiàn)金、單位在銀行的可開支票進行支付的活期存款。

15.AB

【解析】融資融券交易包括券商對投資者的融資、融券和金融機構對券商的融資、融券。16.ABC

【解析】道瓊斯分類法將大多數(shù)股票分為三類：：工業(yè)、運輸業(yè)和公用事業(yè)。

17.BCD

【解析】產業(yè)結構政策是一個政策系統(tǒng)，主要包括對戰(zhàn)略產業(yè)的保護和扶植、對衰退產 業(yè)的調整和援助、產業(yè)結構長期構想。

18.AC

【解析】產業(yè)技術政策是促進產業(yè)技術進步的政策，是產業(yè)政策的重要組成部分。它主 要包括產業(yè)技術結構的選擇和技術發(fā)展政策和促進資源向技術開發(fā)領域投入的政策。

19.ABCD

【解析】本題考查實地調研的內容。ABCD選項都正確。

20.CD

【解析】A選項應該是如果所有的自相關系數(shù)都近似地等于零，表明該時間數(shù)列屬于隨 機性時間數(shù)列。B選項應該是如果r1比較大，r2、r3漸次減小，從r4開始趨近于零，表 明該時間數(shù)列是平穩(wěn)性時間數(shù)列。

21.ABD

【解析】品牌具有產品所不具有的開拓市場的多種功能，包括品牌具有創(chuàng)造市場的功能、 品牌具有聯(lián)合市場的功能、品牌具有鞏固市場的功能。

22.ABCD

【解析】本題考查企業(yè)經理人員的素質。ABCD選項都正確。

23.ABCD

【解析】本題考查公司調研的流程。ABCD選項都正確。

24.ABD

【解析】公司財務狀況的綜合評價方法評價的主要內容有盈利能力、償債能力、成長 能力。

25。ABCD

【解析】本題考查公司股份回購的情形。ABCD選項都正確。

26.ABCD

【解析】本題考查技術分析方法的分類。ABCD選項都正確。

27.ABC

【解析】技術分析作為一種證券投資分析工具，在應用時應該注意：技術分析必須與基 本分析結合起來使用;多種技術分析方法綜合研判;理論與實踐相結合。

28.AD

【解析】8選項應該是一般來說，指向一個方向的影線越長，越不利于股價今后朝這個 方向變動;C選項應該是陰線實體越長越有利于下跌，陽線實體越長越有利于上漲。

29.AB

【解析】本題考查趨勢型技術指標。CD選項屬于超買超賣型技術指標。

30.AB

【解析】投資目標的確定應包括風險和收益兩項內容。

31.ABCD

【解析】本題考查無差異曲線的特點。ABCD選項都正確。

32.ACD

【解析】本題考查資本資產定價模型的假設條件，主要有三項，即選項ACD。

33.ABCD

【解析】本題考查特雷諾指數(shù)。ABCD選項都正確。

34.ABCD

【解析】本題考查金融工程的組合技術。ABCD選項都正確。

35.ACD

【解析】采用整合技術的金融工具有遠期互換、期貨期權、附認股權的公司債。

36.ABCD

【解析】本題考查套利交易對期貨市場的作用。ABCD選項都正確。

37.ABCD

【解析】本題考查套利面臨的風險。ABCD選項都正確。

38.ABD

【解析】《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》規(guī)定，證券、期貨投資咨詢人員在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時，必須注明所在證券、期貨投資咨詢機構的名稱、個人真實姓名，并對投資風險作充分說明。

39.AC

【解析】CIIA考試每年舉行兩次，時間一般定于3月、9月。

40.AB

【解析】通過中國證券業(yè)協(xié)會舉辦的CIIA考試的考生可申請成為CIIA中國注冊會員， 并可獲得由中國證券業(yè)協(xié)會、ACIIA聯(lián)合頒發(fā)的CIIA證書。

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（責任編輯：lqh）