三、判斷題(每題0.5分，共30分，不選、錯(cuò)選均不得分。)

101.公司債券屬于抵押證券或擔(dān)保證券( )

102.股票分割常適用于低價(jià)股，股票合并常見(jiàn)于高價(jià)股( )

103.我國(guó)《公司法》規(guī)定，采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，全體發(fā)起人首次出資額不得低于注冊(cè)資本的士30%( )

104.證券交易所應(yīng)當(dāng)與上市公司訂立上市協(xié)議，以確定相互間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系( )

105.上市公司轉(zhuǎn)增股本后，股東權(quán)益總量發(fā)生了變化，而每位股東占公司的股份比例未發(fā)生變化( )

106.普通股股東是否具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，取決于認(rèn)購(gòu)價(jià)格與股權(quán)登記日的關(guān)系( )

107.根據(jù)選擇權(quán)的性質(zhì)劃分，金融期權(quán)包括看漲期權(quán)和看跌期權(quán)兩種基本類型( )

108.金融衍生工具與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量的聯(lián)動(dòng)關(guān)系是線性關(guān)系( )

109.債券基金的收益受市場(chǎng)利率影響，當(dāng)市場(chǎng)利率下降時(shí)債券基金收益一般也會(huì)隨之下降( )

110.權(quán)證的行權(quán)結(jié)算方式均為證券給付結(jié)算方式( )

111.從交易結(jié)構(gòu)上看，可以將互換交易視為一系列現(xiàn)貨交易的組合( )

112.盡管總體而言，在一個(gè)有效的市場(chǎng)上，債券的平均收益率和股票平均收益率會(huì)大體保持相對(duì)穩(wěn)定的關(guān)系，但從單個(gè)債券和股票看，它們的收益有可能差異很大( )

113.我國(guó)目前尚沒(méi)有可分離交易公司債券( )

114.《關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見(jiàn)》(即“國(guó)九條”)明確指出，大力發(fā)展資本市場(chǎng)有利于加快非國(guó)有經(jīng)濟(jì)發(fā)展( )

115.目前在我國(guó)，基金管理人不能以基金資產(chǎn)進(jìn)行房地產(chǎn)投資( )

116.公積金轉(zhuǎn)增收益來(lái)自于公司當(dāng)年可分配盈利( )

117.龍債券的發(fā)行人來(lái)自亞洲、歐洲、北美洲、南美洲，投資者主要來(lái)自亞洲的國(guó)家( )

118.社會(huì)公眾股是指社會(huì)公眾依法以其擁有的財(cái)產(chǎn)投入公司時(shí)形成的可上市流通的股份( )

119.我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券公司為客戶買(mǎi)賣(mài)證券提供融資融券服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院的規(guī)定并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)( )

120.公司發(fā)行債券所籌措的資金是公司的資本金( )

121.契約型基金籌集的資金屬于借入資金( )

122.我國(guó)憑證式國(guó)債通過(guò)各銀行儲(chǔ)蓄網(wǎng)點(diǎn)和郵政儲(chǔ)蓄柜臺(tái)面向社會(huì)發(fā)行( )

123.托管銀行作為ADR的發(fā)行人和ADR市場(chǎng)中介，為ADR投資者提供所需的服務(wù)( )

124.基金托管費(fèi)通常按月計(jì)算并支付給托管人( )

125.證券投資的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)可通過(guò)投資多樣化等方式加以分散( )

126.在注冊(cè)制發(fā)行制度下，發(fā)行人只要充分披露了有關(guān)信息，在注冊(cè)申報(bào)后的規(guī)定時(shí)間內(nèi)未被證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)拒絕注冊(cè)，即可進(jìn)行證券發(fā)行，無(wú)須再經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)( )

127.我國(guó)《公司法》規(guī)定，股份有限公司的資本劃分為股份，每一股的金額可以相等，也可以不等( )

128.我國(guó)混合資本工具的主要形式是銀行間市場(chǎng)發(fā)行的債券( )

129.對(duì)開(kāi)放式基金來(lái)說(shuō)，保留部分現(xiàn)金是必需的( )

130.一般來(lái)說(shuō)，利率的升降引起證券價(jià)格的反方向變化，并直接影響投資者的收益( )

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（責(zé)任編輯：lqh）

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