(121)在我國，大宗交易納入指數(shù)計算，成交量在收盤后計入該證券成交總量。

A正確

B錯誤

題 型：常識題

頁 碼：61

難 易 度：易

專家答案：B解析內(nèi)容 在我國，大宗交易不納入即時行情和指數(shù)計算，成交量在大宗交易結(jié)束后計入當(dāng)日該證券成交總量。

(122)證券公司申請IB業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)滿足在申請日前一年各項(xiàng)風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

A正確

B錯誤

題 型：常識題

頁 碼：196

難 易 度：易

專家答案：B解析內(nèi)容 應(yīng)當(dāng)滿足在申請日前6個月各項(xiàng)風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

(123)證券交易所特別會員違反有關(guān)法律法規(guī)、證券交易所章程和規(guī)則的，中國證監(jiān)會可以責(zé)令其改正，并視情節(jié)輕重給予處分，如警告、公開批評、取消會籍等。

A正確

B錯誤

題 型：常識題

頁 碼：19

難 易 度：易

專家答案：B解析內(nèi)容 特別會員違反有關(guān)法律法規(guī)、證券交易所章程和規(guī)則的，“證券交易所”可以責(zé)令改正，并視情節(jié)輕重給予處分，如警告、會員范圍內(nèi)通報批評、公開批評、取消會籍等。

(124)根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，在連續(xù)競價條件下，不能成交的委托單自動失效。

A正確

B錯誤

題 型：常識題

頁 碼：43

難 易 度：易

專家答案：B解析內(nèi)容 不能成交者等待機(jī)會成交。

(125)凡在上海證券交易所市場進(jìn)行證券交易的投資者，必須事先指定上海證券交易所市場某一交易參與人，作為其證券交易的唯一受托人，并由該交易參與人通過其特定的交易單元參與交易所市場證券交易。

A正確

B錯誤

題 型：常識題

頁 碼：28

難 易 度：易

專家答案：A解析內(nèi)容 考察上海證券交易所交易證券的托管制度。

(126)證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)建立投資交易控制體系，其中包括建立科學(xué)的管理業(yè)績評價體系。

A正確

B錯誤

題 型：常識題

頁 碼：228

難 易 度：易

專家答案：B解析內(nèi)容 考核證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資決策內(nèi)容。建立科學(xué)的管理業(yè)績評價體系屬于證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資決策的內(nèi)容。

(127)證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以公司名義建立證券自營賬戶，僅報中國證監(jiān)會備案。

A正確

B錯誤

題 型：常識題

頁 碼：210

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專家答案：B解析內(nèi)容 證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以公司名義建立證券自營賬戶，并報中國證監(jiān)會備案。自開戶之日起3個交易日內(nèi)報證券交易所備案。

(128)對于持續(xù)或重大交收違約的結(jié)算參與人，證券結(jié)算機(jī)構(gòu)將限制其凈買入額，或暫停、終止辦理其部分、全部結(jié)算業(yè)務(wù)。

A正確

B錯誤

題 型：常識題

頁 碼：320

難 易 度：易

專家答案：A解析內(nèi)容 考核我國結(jié)算風(fēng)險事前防范措施。

(129)對于ETF，當(dāng)日贖回的證券，同日可以賣出，但不得用于申購基金份額。

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題 型：常識題

頁 碼：183

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專家答案：A解析內(nèi)容 對于ETF，當(dāng)日贖回的證券，同日可以賣出，但不得用于申購基金份額。

(130)根據(jù)《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)辦法》的規(guī)定，中國證監(jiān)會核準(zhǔn)掛牌公司公開發(fā)行股票申請的，主辦報價券商應(yīng)終止其股份掛牌報價。

A正確

B錯誤

題 型：常識題

頁 碼：194

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專家答案：A解析內(nèi)容 掛牌公司出現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)終止其股份掛牌報價： (一)進(jìn)入破產(chǎn)清算程序;(二)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)其公開發(fā)行股票申請;(三)北京市人民政府有關(guān)部門同意其終止股份掛牌申請; (四)中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他情形。

(131)特別會員不可以申請終止會籍。

A正確

B錯誤

題 型：常識題

頁 碼：19

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專家答案：B解析內(nèi)容 特別會員可以申請終止會籍。

(132)目前，對于上市公司送股的股權(quán)登記，先由股東申報，然后由中國結(jié)算公司在規(guī)定的時間為投資者增加股數(shù)，從而完成送股的股權(quán)登記手續(xù)。

A正確

B錯誤

題 型：常識題

頁 碼：166

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專家答案：B解析內(nèi)容 對于送股，投資者(股東)無須辦理任何申領(lǐng)手續(xù)。

(133)中國證監(jiān)會對集合計劃做出的任何決定，均不表明中國證監(jiān)會對集合計劃的價值和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證。

A正確

B錯誤

題 型：常識題

頁 碼：238

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專家答案：A解析內(nèi)容 中國證監(jiān)會對集合計劃做出的任何決定，均不表明中國證監(jiān)會對集合計劃的價值和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證。

(134)上海證券交易所為上市公司股東大會網(wǎng)絡(luò)投票設(shè)置專用投票代碼和投票簡稱，上市公司同時發(fā)行A股和B股的，上海證券交易所為A股和B股分別設(shè)置投票代碼。

A正確

B錯誤

題 型：常識題

頁 碼：170

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專家答案：A解析內(nèi)容 上海證券交易所為上市公司股東大會網(wǎng)絡(luò)投票設(shè)置專用投票代碼和投票簡稱，上市公司同時發(fā)行A股和B股的，上海證券交易所為A股和B股分別設(shè)置投票代碼。

(135)中國結(jié)算公司已經(jīng)制定了貨銀對付的實(shí)施方案，目前已經(jīng)推行。

A正確

B錯誤

題 型：常識題

頁 碼：321

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專家答案：B解析內(nèi)容 中國結(jié)算公司已經(jīng)制定了貨銀對付的實(shí)施方案，目前正在商議推行中，尚未推行。

(136)按照現(xiàn)行交易制度規(guī)定，當(dāng)有兩個以上價位符合集合競價的原則時，深圳證券交易所取其中間價為成交價。

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B錯誤

題 型：常識題

頁 碼：42

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專家答案：B解析內(nèi)容 當(dāng)有兩個以上價位符合集合競價的原則時，深圳證券交易所取“在該價格以上的買入申報累計數(shù)量與在該價格以下的賣出申報累計數(shù)量之差最小的價格”為成交價。

(137)證券交易所會員的有關(guān)信息資料，以及相關(guān)的業(yè)務(wù)報表和賬冊等，不得向任何機(jī)構(gòu)提供。

A正確

B錯誤

題 型：常識題

頁 碼：17

難 易 度：易

專家答案：B解析內(nèi)容 證券交易所會員應(yīng)當(dāng)積極配合證券交易所監(jiān)管，按照證券交易所要求及時說明情況，提供相關(guān)的業(yè)務(wù)報表、賬冊、原始憑證、開戶資料及其他文件、資料，不得以任何理由拒絕或者拖延提供有關(guān)資料，不得提供虛假的、誤導(dǎo)性的或者不完整的資料。

(138)融資買入、融券賣出的申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)為1000股(份)或其整數(shù)倍。

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B錯誤

題 型：常識題

頁 碼：264

難 易 度：易

專家答案：B解析內(nèi)容 融資買入、融券賣出的申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100股(份)或其整數(shù)倍。

(139)全國銀行間債券市場回購交易單位為債券面額10萬元。

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題 型：常識題

頁 碼：287

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專家答案：B解析內(nèi)容 全國銀行間債券市場回購交易數(shù)額最小為債券面額10萬元，交易單位為債券面額1萬元。

(140)委托人需要如實(shí)記錄客戶資金和證券的變化。

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B錯誤

題 型：常識題

頁 碼：92

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專家答案：B解析內(nèi)容 證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)如實(shí)記錄客戶資金和證券的變化。

（責(zé)任編輯：cxy）