(141)投資者通過上海證券交易所系統(tǒng)進行網(wǎng)絡(luò)投票，申報價格用來代表股東大會議案，申報一元代表表決議案一，以此類推。

A正確

B錯誤

題 型：常識題

頁 碼：170

難 易 度：易

專家答案：A解析內(nèi)容 投資者通過上海證券交易所系統(tǒng)進行網(wǎng)絡(luò)投票，申報價格用來代表股東大會議案，申報一元代表表決議案一，以此類推。

(142)證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的特點之一是業(yè)務(wù)對象的廣泛性。

A正確

B錯誤

題 型：常識題

頁 碼：84

難 易 度：易

專家答案：A解析內(nèi)容 證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的特點是：1、業(yè)務(wù)對象的廣泛性。2、證券經(jīng)紀商的中介性。3、客戶指令的權(quán)威性。4、客戶資料的保密性。

(143)集合計劃審計報告應(yīng)該在每個年度結(jié)束之日起60個交易日內(nèi)，按照合同約定的方式向客戶和資產(chǎn)托管機構(gòu)提供，并報送住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

A正確

B錯誤

題 型：常識題

頁 碼：244

難 易 度：易

專家答案：A解析內(nèi)容 集合計劃審計報告應(yīng)該在每個年度結(jié)束之日起60個交易日內(nèi)，按照合同約定的方式向客戶和資產(chǎn)托管機構(gòu)提供，并報送住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

(144)開放式基金存在質(zhì)押、凍結(jié)等情形可能影響份額持有****益的基金份額，不能申請轉(zhuǎn)托管。

A正確

B錯誤

題 型：常識題

頁 碼：175

難 易 度：易

專家答案：A解析內(nèi)容 開放式基金存在質(zhì)押、凍結(jié)等情形可能影響份額持有****益的基金份額，不能申請轉(zhuǎn)托管

(145)在限價委托中，證券經(jīng)紀商在執(zhí)行委托指令時，可以限價或低于限價買進證券，或以限價或高于限價賣出證券。

A正確

B錯誤

題 型：常識題

頁 碼：35

難 易 度：易

專家答案：A解析內(nèi)容 考察限價委托的有關(guān)規(guī)定。

(146)根據(jù)現(xiàn)行交易規(guī)則，深圳證券交易所證券的收盤價通過集合競價的方式產(chǎn)生。

A正確

B錯誤

題 型：常識題

頁 碼：69

難 易 度：易

專家答案：A解析內(nèi)容 深圳證券交易所證券的收盤價通過集合競價的方式產(chǎn)生。

(147)按規(guī)定，成為證券交易所會員的證券公司，其注冊資本應(yīng)有一定的上限規(guī)定。

A正確

B錯誤

題 型：常識題

頁 碼：15

難 易 度：易

專家答案：B解析內(nèi)容 此題考察證券公司申請交易所會員資格的要求。

證券公司申請成為交易所會員，要求應(yīng)當(dāng)有一定規(guī)模的資本金或營運資金，但不是對注冊資本的上限規(guī)定。

(148)標的證券暫停交易，融資融券債務(wù)到期日未確定恢復(fù)交易日或恢復(fù)交易日在融資融券債務(wù)到期日之后的，融資融券的期限順延。

A正確

B錯誤

題 型：常識題

頁 碼：266

難 易 度：中

專家答案：A解析內(nèi)容 考察標的證券暫停交易的處理原則。

(149)證券公司在代辦轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中可以接受投資者的全權(quán)委托。

A正確

B錯誤

題 型：常識題

頁 碼：190

難 易 度：易

專家答案：B解析內(nèi)容 證券公司在代辦轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中可以接受投資者的限價委托，但不得接受全權(quán)委托。

(150)根據(jù)《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓試點辦法》的規(guī)定，園區(qū)公司申請股份進入代辦系統(tǒng)掛牌報價轉(zhuǎn)讓，須委托一家主辦券商作為其推薦主辦券商，向中國證監(jiān)會推薦掛牌。

A正確

B錯誤

題 型：常識題

頁 碼：192

難 易 度：易

專家答案：B解析內(nèi)容 向中國證券業(yè)會推薦掛牌。

(151)在上海證券交易所上市的股票，股票發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利時，由上海證券交易所通過結(jié)算系統(tǒng)自動將現(xiàn)金股息劃入投資者的資金賬戶。

A正確

B錯誤

題 型：常識題

頁 碼：166

難 易 度：易

專家答案：B解析內(nèi)容 考核分紅派息的內(nèi)容。在上海證券交易所上市的股票，股票發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利時，將發(fā)放款項匯至中國結(jié)算公司上海分公司指定的銀行賬戶。中國結(jié)算公司上海分公司收到相應(yīng)款項后，在現(xiàn)金紅利發(fā)放日前的第一個交易日閉市后，通過資金結(jié)算系統(tǒng)將現(xiàn)金紅利款項劃給指定的證券公司。投資者可在發(fā)放日領(lǐng)取現(xiàn)金紅利。

(152)按照現(xiàn)行規(guī)定，投資者進行證券的非交易過戶不收取費用。

A正確

B錯誤

題 型：常識題

頁 碼：102

難 易 度：易

專家答案：B解析內(nèi)容 投資者進行非交易過戶是需要交費的。經(jīng)辦人向申請人預(yù)收取非交易過戶的一切費用并出示相應(yīng)憑證，并于收到登記結(jié)算公司非交易過戶確認單的下一工作日將該確認單交申請人，并扣除實際發(fā)生的費用。

(153)標準券折算率由證券登記結(jié)算公司和滬、深證券交易所在計算當(dāng)日日終分別通過各自通信系統(tǒng)和網(wǎng)站聯(lián)合發(fā)布。

A正確

B錯誤

題 型：常識題

頁 碼：296

難 易 度：易

專家答案：A解析內(nèi)容 考察標準券折算率的計算和公布。

(154)買賣深圳證券交易所無價格漲跌幅限制的證券，超過有效競價范圍的申報不能即時參加競價，可暫存于交易主機。

A正確

B錯誤

題 型：常識題

頁 碼：47

難 易 度：易

專家答案：A解析內(nèi)容 買賣深圳證券交易所無價格漲跌幅限制的證券，超過有效競價范圍的申報不能即時參加競價，可暫存于交易主機。

(155)深圳證券交易所對上市開放式基金交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%，自上市次日起執(zhí)行。

A正確

B錯誤

題 型：常識題

頁 碼：180

難 易 度：易

專家答案：B解析內(nèi)容 深圳證券交易所對上市開放式基金交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%，自上市首日起執(zhí)行。

(156)參加會員大會是證券交易所會員的權(quán)利之一。

A正確

B錯誤

題 型：常識題

頁 碼：15

難 易 度：易

專家答案：A解析內(nèi)容 參加會員大會是證券交易所會員的權(quán)利之一。

(157)證券登記結(jié)算機構(gòu)由于引入了貨銀對付交收機制，即“一手交錢、一手交貨”，因此就不再會發(fā)生信用風(fēng)險。

A正確

B錯誤

題 型：常識題

頁 碼：319

難 易 度：易

專家答案：B解析內(nèi)容 信用風(fēng)險可進一步細分為“本金風(fēng)險”和“價差風(fēng)險”。在發(fā)生資金交收違約時，證券登記結(jié)算機構(gòu)一般采取暫不向違約方交付證券的本金風(fēng)險防范措施(即實行貨銀對付原則)，同時履行共同對手方職責(zé)，按先前的成交價將對應(yīng)賣出款項墊付給守約方。為收回墊付款項，證券登記結(jié)算機構(gòu)需要處置證券，但如果處置時的市場價格低于先前的成交價，變賣所得將不足以彌補此前的墊付款項，這一風(fēng)險即為價差風(fēng)險。

(158)10%以上的會員營業(yè)部因系統(tǒng)故障無法正常接入交易所系統(tǒng)屬于無法連續(xù)交易的情形。

A正確

B錯誤

題 型：常識題

頁 碼：72

難 易 度：難

專家答案：B解析內(nèi)容 10%以上的會員營業(yè)部因系統(tǒng)故障無法正常接入交易所系統(tǒng)屬于無法正常開始交易。

(159)上海證券交易所的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)用申報股數(shù)代表表決意見，申報1股代表同意，申報2股代表反對，申報3股代表棄權(quán)。

A正確

B錯誤

題 型：常識題

頁 碼：171

難 易 度：易

專家答案：A解析內(nèi)容 申報股數(shù)用來代表表決意見，申報1股代表同意，申報2股代表反對，申報3股代表棄權(quán)。

(160)在集合資產(chǎn)管理合同中，托管人應(yīng)承諾以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用集合計劃資產(chǎn)，但不保證本集合計劃資產(chǎn)投資不受損失，不保證最低收益。

A正確

B錯誤

題 型：常識題

頁 碼：238

難 易 度：易

專家答案：B解析內(nèi)容 作出此項承諾的應(yīng)該是管理人。

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