2012年證券從業(yè)資格考試基礎(chǔ)鞏固階段，小編特為您搜集整理了證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》 經(jīng)典習(xí)題(4)，希望對(duì)您的復(fù)習(xí)有所幫助！

21.證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義是什么?

22.證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則是什么?

23.證券發(fā)行信息披露制度的意義是什么?

24.上市暫停的形式與原因有哪些?

25.上市終止的形式和原因有哪些?

26.股份公司各人員的職責(zé)?

參考答案

21、答:證券市場(chǎng)監(jiān)管是一國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)監(jiān)督體系中不可缺少的組成部分,對(duì)證券市場(chǎng)的健康發(fā)展意義重大。

(1) 加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管是保障廣大投資者權(quán)益的需要。為保護(hù)投資者的合法權(quán)益,必須堅(jiān)持"公開、公平、公正"的原則,加強(qiáng)對(duì)證券市場(chǎng)監(jiān)管。

(2) 加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管是維護(hù)市場(chǎng)良好秩序的需要。為保證證券發(fā)行和交易的順利進(jìn)行,必須對(duì)證券市場(chǎng)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督檢查,對(duì)非法證券交易活動(dòng)進(jìn)行嚴(yán)厲查處,以保護(hù)正當(dāng)交易,維護(hù)證券市場(chǎng)的正常秩序。

(3) 加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管是發(fā)展和完善證券市場(chǎng)體系的需要。完善的市場(chǎng)體系能促進(jìn)證券市場(chǎng)籌資和融資功能的發(fā)揮,有利于穩(wěn)定證券行市,增強(qiáng)社會(huì)投資信心,促進(jìn)資本合理流動(dòng),從而推動(dòng)金融業(yè)、商業(yè)和其他行業(yè)以及社會(huì)福利事業(yè)的順利發(fā)展。

(4) 加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管是提高證券市場(chǎng)效率的需要。一個(gè)發(fā)達(dá)高效的證券市場(chǎng)必是一個(gè)信息靈敏的市場(chǎng),它既要有現(xiàn)代化的信息通訊設(shè)備系統(tǒng),又必須有組織嚴(yán)密的、科學(xué)的信息網(wǎng)絡(luò)機(jī)構(gòu);既要有收集、分析、預(yù)測(cè)和交換信息的制度與技術(shù),又要有與之相適應(yīng)的、高質(zhì)量的信息管理干部隊(duì)伍,而這些都只有通過(guò)國(guó)家的統(tǒng)一組織管理才能實(shí)現(xiàn)

22、答:證券市場(chǎng)的監(jiān)管原則可概括為:

(1) 依法管理原則。指市場(chǎng)管理必須依據(jù)強(qiáng)有力的法制建設(shè),來(lái)劃分有關(guān)各方面的權(quán)利與義務(wù),保護(hù)市場(chǎng)參與者的合法權(quán)益,即證券市場(chǎng)管理必須有充分的法律依據(jù)和法律保障。

(2) 保護(hù)投資者利益原則。由于投資者是拿出自己的收入購(gòu)買證券,且大多數(shù)投資者缺乏證券投資的專業(yè)知識(shí)的技巧,只有在證券市場(chǎng)管理中采取相應(yīng)措施,使投資者得到公平的對(duì)待,維護(hù)其合法權(quán)益,才能更有力地促使人們?cè)黾油顿Y。

(3) 公開原則。就是要促進(jìn)所有上市證券的發(fā)行人完全公開一切能影響證券價(jià)格的材料,包括該企業(yè)的資產(chǎn)及其結(jié)構(gòu)、負(fù)債情況、產(chǎn)銷成本、損益及償債能力等情況的詳細(xì)說(shuō)明,從而保證證券投資者能獲得有關(guān)證券的充分信息。

(4) 公正與公平原則。指證券交易市場(chǎng)上要維護(hù)交易雙方的合法權(quán)益,杜絕欺詐、操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易、虛假陳述等行為,使證券交易在公正、公平的環(huán)境下進(jìn)行。

(5) 國(guó)家監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則。指在加強(qiáng)政府、證券主管機(jī)構(gòu)對(duì)證券市場(chǎng)監(jiān)管的同時(shí),也要加強(qiáng)從業(yè)者的自我約束、自我教育和自我管理。國(guó)家對(duì)證券市場(chǎng)的監(jiān)管是管好證券市場(chǎng)的保證,而證券從業(yè)者的自我管理是管好證券市場(chǎng)的基礎(chǔ)。

23、答:證券發(fā)行信息披露的目的是通過(guò)充分和公正、公開的制度來(lái)保護(hù)公眾投資者。其意義在于：

(1)利于價(jià)值判斷。投資者必須對(duì)發(fā)行公司的資信財(cái)力及其公司的運(yùn)營(yíng)狀況有充分了解，才能合理地作出投資決策。

(2)防止信息濫用。證券的發(fā)行是公司股權(quán)或債權(quán)轉(zhuǎn)移的過(guò)程，如果沒(méi)有信息公開制度，發(fā)行人可能散布虛假信息、隱匿真實(shí)信息、濫用信息操縱市場(chǎng)，或以其他方式欺騙投資者而轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)，使得證券市場(chǎng)無(wú)法顯示證券的真正價(jià)值。

(3)利于監(jiān)督經(jīng)營(yíng)管理。信息公開包括公司財(cái)務(wù)信息的公開，有利于發(fā)行公司的管理規(guī)范化，擴(kuò)大發(fā)行公司的社會(huì)影響，提高其知名度。

(4)防止不當(dāng)競(jìng)業(yè)。所謂競(jìng)業(yè)禁止義務(wù)指公司董事在為自己或第三人從事屬于公司營(yíng)業(yè)范圍的交易時(shí)，必須公開有關(guān)交易的重要事實(shí)，并須得到股東大會(huì)的許可。以法律規(guī)定董事承擔(dān)競(jìng)業(yè)禁止義務(wù)，公開公司有關(guān)信息，成為維護(hù)公司和股東權(quán)益的重要手段之一。

(5)提高證券市場(chǎng)效率。證券發(fā)行與證券投資是實(shí)現(xiàn)社會(huì)資源配置的過(guò)程，這一過(guò)程，主要依靠市場(chǎng)機(jī)制進(jìn)行調(diào)節(jié)，為使投資者科學(xué)選擇投資證券，實(shí)現(xiàn)資源的合理配置，必須建立完備的信息公開系統(tǒng)。

24、答:上市暫停有三種形式:法定暫停上市、申請(qǐng)暫停上市、自動(dòng)暫停上市。

暫停上市的原因有:公司發(fā)生重大改組或經(jīng)營(yíng)有重大變更而使其不符合證券交易所的上市條件;公司不履行法定的公開義務(wù), 或者公司財(cái)務(wù)報(bào)告和呈報(bào)證券交易所的文件有不實(shí)記載;公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理人所持股份與實(shí)發(fā)股份額超過(guò)規(guī)定的比例,股東的行為損害公眾的利益;最近一年內(nèi)月平均交易不足一定數(shù)額或最近一個(gè)時(shí)期內(nèi)無(wú)成交;公司在最近若干年內(nèi)連續(xù)虧損;公司面臨破產(chǎn);公司不按期繳納上市費(fèi)用;公司因信用問(wèn)題而被停止與銀行的業(yè)務(wù)往來(lái)等。

25、答:上市終止有三種形式：法定終止上市、申請(qǐng)終止上市、自動(dòng)終止上市。

證券上市終止的原因主要有：證券上市的暫停原因持續(xù)時(shí)間較長(zhǎng)，并已造成嚴(yán)重后果或者暫停期間未消除被暫停的原因;企業(yè)解散或破產(chǎn)清算;企業(yè)債券的本息兌付;及其他必須終止上市的原因。

26、答:董事長(zhǎng)職責(zé):

(1)主持股東大會(huì)和召集、主持董事會(huì)會(huì)議;

(2)督促、檢查董事會(huì)決議的執(zhí)行;

(3)簽署公司股票、公司債券及其他有價(jià)證券;

(4)簽署董事會(huì)重要文件和其他應(yīng)由公司法定代表人簽署的其他文件;

(5)行使法定代表人的職權(quán);

(6)在發(fā)生特大自然災(zāi)害等不可抗力的緊急情況下，對(duì)公司事務(wù)行使符合法律規(guī)定和公司利益的特別處置權(quán)，并在事后向公司董事會(huì)和股東大會(huì)報(bào)告;

(7)董事會(huì)授予的其他職權(quán)。

董事會(huì)秘書的職責(zé):

(1)準(zhǔn)備和遞交國(guó)家有關(guān)部門要求的董事會(huì)和股東大會(huì)出具的報(bào)告和文件;

(2)籌備董事會(huì)會(huì)議和股東大會(huì)，并負(fù)責(zé)會(huì)議的記錄和會(huì)議文件、記錄的保管;

(3)負(fù)責(zé)公司信息披露事務(wù)，保證公司信息披露的及時(shí)、準(zhǔn)確、合法、真實(shí)和完整;

(4)保證有權(quán)得到公司有關(guān)記錄和文件的人及時(shí)得到有關(guān)文件和記錄;

(5)公司章程和公司股票上市的證券交易所上市規(guī)則所規(guī)定的其他職責(zé)。

經(jīng)理的職責(zé):

(1)主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理工作，并向董事會(huì)報(bào)告工作;

(2)組織實(shí)施董事會(huì)決議、公司年度計(jì)劃和投資方案;

(3)擬訂公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置方案;

(4)擬訂公司的基本管理制度;

(5)制定公司的具體規(guī)章;

(6)提請(qǐng)董事會(huì)聘任或解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人;

(7)聘任或解聘除應(yīng)由董事會(huì)聘任或者解聘以外的管理人員;

(8)擬定公司職工的工資、福利、獎(jiǎng)懲，決定公司職工的聘用和解聘;

(9)提議召開董事會(huì)監(jiān)時(shí)會(huì)議;

(10)公司章程和董事會(huì)授予的其他職權(quán)。

股東的權(quán)益:

(1)出席股東大會(huì);

(2)行使股東表決權(quán);

(3)召集臨時(shí)股東大會(huì);

(4)轉(zhuǎn)讓股份;

(5)參加股利分配;

(6)參加公司剩余財(cái)產(chǎn)的分配;

(7)審議公司重大事項(xiàng);

(8)查閱公司章程和公司帳簿;

(9)建議權(quán)及質(zhì)詢權(quán);

(10)起訴權(quán)。

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