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2013年證券從業(yè)資格考試證券發(fā)行與承銷模擬試題

發(fā)表時間:2013/10/2 12:10:04 來源:互聯(lián)網(wǎng) 點擊關注微信:關注中大網(wǎng)校微信
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31.中國證監(jiān)會對保薦機構資格的申請,應自受理之日起( )個工作日內作出核準或者不予核準的書面決定。

A.30

B.45

C.50

D.60

32.( )通常用于有收益企業(yè)的整體評估及無形資產評估等。

A.收益現(xiàn)值法

B.重置成本法

C.現(xiàn)行市價法

D.清算價格法

33.發(fā)行人的主要財務指標出現(xiàn)重大異常,存在金額異常重大的應收賬款或存貨、金額重大的非經常性損益項目、重大或有負債、發(fā)行前資產負債率接近( )等情況的,應做“特別風險提示”。

A.30%

B.50%

C.70%

D.90%

34.首次公開發(fā)行股票數(shù)量在( )億股以上的,可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。

A.1

B.2

C.3

D.4

35.在哪種發(fā)行定價方法下,機構大戶易于操縱發(fā)行價格,因此這種方法不再使用?( )

A.協(xié)商定價法

B.競價確定法

C.凈資產倍率法

D.市盈率法

36.上市公司接受他人贈與資產的,如果該項資產的金額占上市公司最近1個會計年度經審計的合并報表總資產的比例達( )以上時,應當按照有關規(guī)定履行信息披露和報告任務。

A.30%

B.35%

C.40%

D.50%

37.上市公司信息披露事務管理制度應當經公司( )審議通過,報注冊地證監(jiān)局和證交所備案。

A.股東大會

B.監(jiān)事會

C.董事會

D.總經理

38.發(fā)行對象認購的股份自發(fā)行結束之日起,( )月內不得轉讓;控股股東、實際控制人或其控制的關聯(lián)人認購的股份,( )月內不得轉讓。

A.12個;36個

B.6個;36個

C.12個;12個

D.6個;12個

39.( )的目的在于提供企業(yè)真實的資產價值,向境外投資者反映企業(yè)的實際資產價值,同時也是為了防止國有資產的流失。

A.盡職調查

B.財務審計

C.選聘中介機構

D.資產評估

40.根據(jù)《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件追訴標準的規(guī)定(二)》,內幕信息知情人利用內幕信息買賣上市公司股票成交額累計在( )萬元以上,或者期貨交易占用保證金數(shù)額累計在( )萬元以上的,要追究刑事責任。

A.30;20

B.40;30

C.50;30

D.60;20

41.根據(jù)規(guī)定,上市未滿1年公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員證券賬戶內新增的本公司股份,按( )自動鎖定。

A.25%

B.50%

C.80%

D.100%

42.在超額配售權行使完成后的3個工作日內,主承銷商應當在證監(jiān)會指定報刊披露的內容不包括( )。

A.發(fā)行人本次發(fā)行的股份總量

B.發(fā)行人本次籌資總金額

C.因行使超額配售選擇權而發(fā)行的新股數(shù)

D.從集中競價交易市場購買發(fā)行人股票所發(fā)生的費用

43.上市公司決定撤回證券發(fā)行申請的,應當在撤回申請文件的( )予以公告。

A.當日

B.次工作日

C.第三日

D.一周以后

44.下列不屬于境內上市外資股的發(fā)行需選聘的中介機構是( )。

A.承銷商

B.法律顧問

C.資金保管機構

D.審計機構

45.上市公司應當在可轉換公司債券期滿后( )個工作日內,辦理完畢償還債券余額本息的事項。

A.2

B.3

C.5

D.10

46.公司股本總額在( )億元以上的公司,可采用對一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對法人配售相結合的方式發(fā)行股票。

A.5

B.4

C.6

D.3

47.當有效申購量等于或小于發(fā)行量時,下列說法正確的是( )。

A.應重新申購

B.發(fā)行低價就是最終的發(fā)行價格

C.主承銷商可以采用比例配售的方法確定每個有效申購實際應配售的新股數(shù)量

D.主承銷商可以采用抽簽的方法確定每個有效申購實際應配售的新股數(shù)量

48.首次公開發(fā)行股票的實際控制人應披露到( )為止。

A.最終的非國有控股主體

B.最終的外資控股主體

C.最終的法人控股主體

D.最終的國有控股主體或自然人

49.最近( )個月受到中國證監(jiān)會行政處罰的個人不能申請注冊登記為保薦代表人。

A.6

B.12

C.24

D.36

50.公司發(fā)行的可轉換公司債券,在發(fā)行結束( )后,持有人可以依據(jù)約定的條件隨時轉換公司股份。

A.2個月

B.3個月

C.4個月

D.6個月

51.可轉換債的發(fā)行人如果設定質押的,則質押財產的估值應( )擔保金額,且估值應( )。

A.低于;經過有資格的評估機構評估

B.低于;自行評估

C.不低于;經過有資格的評估機構評估

D.不低于;自行評估

52.( )是指得到法律認可和保護,不具有實物形態(tài),并在較長時間內(超過一年)使企業(yè)在生產經營中受益的資產。

A.固定資產

B.流動資產

C.遞延資產

D.無形資產

53.對占有單位的無形資產,應區(qū)分情況評定重估價值,對于自創(chuàng)的或者自身擁有的無形資產應( )確定價值。

A.根據(jù)購入成本以及該項資產具備的獲利能力

B.根據(jù)其形成時發(fā)生的實際成本及該項資產具備的獲利能力

C.根據(jù)該項資產具有的獲利能力

D.根據(jù)市價

54.所有申請在中華人民共和國境內首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的公司,均應按( )編制招股說明書,作為向中國證監(jiān)會申請首次公開發(fā)行股票的必備法律文件,并按規(guī)定進行披露。

A.《公開發(fā)行證券的公司信息披露內容與格式準則第27號創(chuàng)業(yè)板公司招股說明書》

B.《公開發(fā)行證券的公司信息披露內容與格式準則第28號創(chuàng)業(yè)板公司招股說明書》

C.《公開發(fā)行證券的公司信息披露內容與格式準則第29號創(chuàng)業(yè)板公司招股說明書》

D.《公開發(fā)行證券的公司信息披露內容與格式準則第30號創(chuàng)業(yè)板公司招股說明書》

55.當出具無法表示意見的審計報告時,注冊會計師應當刪除( ),并在( )中使用“由于審計范圍受到限制可能產生的影響非常重大和廣泛”等術語。

A.審計意見段;管理層對財務報表的責任段

B.注冊會計師的責任段;審計意見段

C.管理層對財務報表的責任段;審計意見段

D.審計意見段;注冊會計師的責任段

56.公司債券交換為每股股份的價格,應當不低于( )。

A.公司募集說明書公告日前20個交易日公司股票均價和前一個交易日的均價

B.公司募集說明書公告日前20個交易日公司股票均價或前一個交易日的均價

C.公司募集說明書公告日前30個交易日公司股票均價和前一個交易日的均價

D.公司募集說明書公告日前30個交易日公司股票均價或前一個交易日的均價

57.截止2010年12月底,我國中小非金融企業(yè)集合票據(jù)余額為( )億元。

A.50

B.55

C.60

D.65

58.( )年2月3日,國務院辦公廳發(fā)布了《國務院辦公廳關于建立外國投資者并購境內企業(yè)安全審查制度的通知》,決定建立外國投資者并購境內企業(yè)安全審查部際聯(lián)席會議制度,具體承擔并購安全審查工作。

A.2006

B.2008

C.2010

D.2011

59.在要約收購上市公司方式下,收購人在依法規(guī)定報送上市公司收購報告書并公告收購要約后,即可在收購要約的期限內收購,根據(jù)有關法規(guī),收購要約的期限是( )。

A.不得少于15日,并不得超過60日

B.不得少于30日,并不得超過60日

C.不得少于30日,并不得超過90日

D.不得少于15日,并不得超過90日

60.根據(jù)相關規(guī)定,收購人通過集中競價交易方式增持上市公司股份的,當收購人最后一筆增持股份登記過戶后,視為其收購行為完成。自此,收購人持有的被收購公司的股份,在( )內不得轉讓。

A.10個月

B.18個月

C.6個月

D.12個月

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(責任編輯:lqh)

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