二、多項(xiàng)選擇題(本大題共40小題，每小題1分，共40分。以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中，至少有兩項(xiàng)符合題目要求。)

1.關(guān)于國(guó)有企業(yè)改組為股份公司時(shí)的股權(quán)界定，以下說(shuō)法正確的是( )。

A.有權(quán)代表國(guó)家投資的機(jī)構(gòu)或部門直接設(shè)立的國(guó)有企業(yè)以其全部資產(chǎn)改建為股份有限公司的，原企業(yè)應(yīng)撤銷，原企業(yè)的國(guó)家凈資產(chǎn)折成的股份界定為國(guó)家股

B.有權(quán)代表國(guó)家投資的機(jī)構(gòu)或部門直接設(shè)立的國(guó)有企業(yè)以其全部主營(yíng)生產(chǎn)部分進(jìn)入股份制企業(yè)的，其凈資產(chǎn)折成的股份界定為國(guó)家股

C.有權(quán)代表國(guó)家投資的機(jī)構(gòu)或部門直接設(shè)立的國(guó)有企業(yè)以凈資產(chǎn)的40%進(jìn)入股份制企業(yè)的，其凈資產(chǎn)折成的股份界定為國(guó)家股

D.國(guó)有法人單位所擁有的企業(yè)，以全部資產(chǎn)改建為股份公司，進(jìn)入股份公司的凈資產(chǎn)折成的股份界定為國(guó)家股

2.證券公司有下列( )行為之一的，除承擔(dān)《證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)之日起12個(gè)月內(nèi)不得參與證券承銷。

A.承銷未經(jīng)核準(zhǔn)的證券

B.提前泄露證券發(fā)行信息

C.以不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬承銷業(yè)務(wù)

D.在承銷過(guò)程中不按規(guī)定披露信息

3.有下列( )情形之一的，當(dāng)事人可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)以簡(jiǎn)易程序免除以要約方式增持股份。

A.經(jīng)政府或者國(guó)有資產(chǎn)管理部門批準(zhǔn)進(jìn)行國(guó)有資產(chǎn)無(wú)償劃轉(zhuǎn)、變更、合并，導(dǎo)致投資者在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份占該公司已發(fā)行股份的比例超過(guò)30%

B.在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過(guò)該公司已發(fā)行股份的30%的，自該事實(shí)發(fā)生之日起1年后，每12個(gè)月內(nèi)增加其在該公司中擁有權(quán)益的股份不超過(guò)該公司已發(fā)行股份的30%

C.在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過(guò)該公司已發(fā)行股份的50%的，繼續(xù)增加其在該公司擁有的權(quán)益不影響該公司的上市地位

D.因上市公司按照股東大會(huì)批準(zhǔn)的確定價(jià)格向特定股東回購(gòu)股份而減少股本。導(dǎo)致當(dāng)事人在該公司中擁有權(quán)益的股份超過(guò)該公司已發(fā)行股份的30%

4.證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)委員會(huì)委員在開(kāi)展評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)期間，有( )情形的，應(yīng)當(dāng)回避。

A.本人持有受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或者受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人的股份達(dá)到4%

B.本人、直系親屬持有受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或者受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人的股份達(dá)到5%以上，或者是受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人的實(shí)際控制人

C.本人擔(dān)任受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或者受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人聘任的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、財(cái)務(wù)顧問(wèn)等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人或者項(xiàng)目簽字人

D.直系親屬持有受評(píng)級(jí)證券或者受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券金額超過(guò)50萬(wàn)元，或者與受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人發(fā)生累計(jì)超過(guò)50萬(wàn)元的交易

5.商業(yè)銀行發(fā)行次級(jí)定期債務(wù)，須向中國(guó)銀監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)資料包括( )。

A.申請(qǐng)書

B.招募說(shuō)明書

C.協(xié)議文本

D.可行性分析報(bào)告

6.股份有限公司創(chuàng)立大會(huì)的職權(quán)有( )。

A.通過(guò)公司章程

B.選舉董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員

C.決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置

D.對(duì)公司的設(shè)立費(fèi)用進(jìn)行審核

7.發(fā)審委委員審核股票發(fā)行申請(qǐng)文件時(shí)，有( )情形之一的，應(yīng)及時(shí)提出回避。

A.發(fā)審委委員或者其親屬擔(dān)任發(fā)行人或者保薦機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、經(jīng)理或者其他高級(jí)管理人員的

B.發(fā)審委委員或者其親屬、發(fā)審委委員所在工作單位持有發(fā)行人的股票，可能影響其公正履行職責(zé)的

C.發(fā)審委委員或者其所在工作單位近3年來(lái)為發(fā)行人提供保薦、承銷、審計(jì)、評(píng)估、法律、咨詢等服務(wù)，可能妨礙其公正履行職責(zé)的

D.發(fā)審委委員或者其親屬擔(dān)任董事、監(jiān)事、經(jīng)理或者其他高級(jí)管理人員的公司與發(fā)行人或者保薦機(jī)構(gòu)有行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系，經(jīng)認(rèn)定可能影響其公正履行職責(zé)的

8.股份有限公司的資本，是指在公司登記機(jī)關(guān)登記的( )。

A.資產(chǎn)總額

B.股份資本

C.注冊(cè)資本

D.股本

9.獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)自年報(bào)披露之日起15日內(nèi)，對(duì)重大資產(chǎn)重組實(shí)施的( )事項(xiàng)出具持續(xù)督導(dǎo)意見(jiàn)，向派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并予以公告。

A.交易資產(chǎn)的交付或者過(guò)戶情況

B.交易各方當(dāng)事人承諾的履行情況

C.盈利預(yù)測(cè)的實(shí)現(xiàn)情況

D.管理層討論與分析部分提及的各項(xiàng)業(yè)務(wù)的發(fā)展現(xiàn)狀

10.上市公司股東大會(huì)就重大資產(chǎn)重組作出的決議，至少應(yīng)當(dāng)包括( )事項(xiàng)。

A.本次重大資產(chǎn)重組的方式、交易標(biāo)的和交易對(duì)方

B.交易價(jià)格或者價(jià)格區(qū)間

C.定價(jià)方式或者定價(jià)依據(jù)

D.決議的失效期

11.目前我國(guó)國(guó)債中，憑證式國(guó)債發(fā)向公眾投資者的渠道是( )。

A.證券公司

B.商業(yè)銀行

C.郵政儲(chǔ)蓄系統(tǒng)

D.保險(xiǎn)公司

12.關(guān)于股票網(wǎng)下發(fā)行的特點(diǎn)，下列說(shuō)法正確的是( )。

A.發(fā)行環(huán)節(jié)多

B.認(rèn)購(gòu)成本高

C.社會(huì)工作量大、效率低

D.隨著電子交易技術(shù)的發(fā)展，網(wǎng)下發(fā)行方式逐步被淘汰

13.中國(guó)境內(nèi)具備一定資格條件并經(jīng)批準(zhǔn)從事國(guó)債承銷業(yè)務(wù)的( )等金融機(jī)構(gòu)可以申請(qǐng)成為國(guó)債承銷團(tuán)成員。

A.商業(yè)銀行

B.基金公司

C.保險(xiǎn)公司

D.信托投資公司

14.在中國(guó)證監(jiān)會(huì)現(xiàn)場(chǎng)檢查過(guò)程中，證券承銷業(yè)務(wù)的( )是現(xiàn)場(chǎng)檢查的重要內(nèi)容。

A.合規(guī)性

B.透明性

C.正常性

D.安全性

15.資本“三原則”指的是( )。

A.資本確立原則

B.資本可變

C.資本維持原則

D.資本不變?cè)瓌t

16.在招股說(shuō)明書中，發(fā)行人應(yīng)披露主要客戶及供應(yīng)商的資料，主要包括( )。

A.向前3名供應(yīng)商合計(jì)的采購(gòu)額占年度采購(gòu)總額的百分比

B.向前5名供應(yīng)商合計(jì)的采購(gòu)額占年度采購(gòu)總額的百分比

C.如向單個(gè)供應(yīng)商的采購(gòu)比例或?qū)蝹€(gè)客戶的銷售比例超過(guò)總額的50%，則應(yīng)披露其名稱及采購(gòu)或銷售的比例

D.對(duì)前5名客戶的銷售額占年度營(yíng)業(yè)額或銷售總額的百分比

17.下列關(guān)于招股說(shuō)明書摘要的說(shuō)法，正確的是( )。

A.招股說(shuō)明書摘要應(yīng)簡(jiǎn)要提供招股說(shuō)明書的主要內(nèi)容，但不得誤導(dǎo)投資者

B.招股說(shuō)明書摘要內(nèi)容必須忠實(shí)于招股說(shuō)明書全文，不得出現(xiàn)與全文相矛盾之處

C.招股說(shuō)明書摘要應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，遵循特定的格式和必要的記載事項(xiàng)的要求編制

D.招股說(shuō)明書摘要的目的為向公眾提供有關(guān)本次發(fā)行的簡(jiǎn)要情況，需簡(jiǎn)要介紹招股說(shuō)明書全文各部分的主要內(nèi)容

18.擬發(fā)行上市公司的發(fā)起人應(yīng)符合有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定的條件，發(fā)起人投入擬發(fā)行上市公司的業(yè)務(wù)和資產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立完整，應(yīng)遵循的原則有( )。

A.人員、機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)相結(jié)合原則

B.人員、機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)按照業(yè)務(wù)劃分原則

C.債務(wù)、收入與成本、費(fèi)用相配比原則

D.債務(wù)、收入、成本、費(fèi)用等因素與業(yè)務(wù)劃分相配比原則

19.在上市公告書中，發(fā)行人應(yīng)披露本次股票上市前首次公開(kāi)發(fā)行股票的情況，主要包括( )。

A.募股資金總額

B.發(fā)行費(fèi)用總額及項(xiàng)目

C.按發(fā)起人股、社會(huì)公眾股等披露股權(quán)結(jié)構(gòu)

D.發(fā)行數(shù)量、發(fā)行方式

20.企業(yè)債券募集說(shuō)明書中的發(fā)行概要主要包括( )。

A.債券名稱

B.認(rèn)購(gòu)?fù)泄?/p>

C.承銷方式

D.信用級(jí)別

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