21.中國證監(jiān)會規(guī)定的企業(yè)申請境外上市的具體條件包括( )。

A.符合我國有關(guān)境外上市的法律、法規(guī)和規(guī)則

B.籌資用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策、利用外資政策及國家有關(guān)固定資產(chǎn)投資立項的規(guī)定

C.凈資產(chǎn)不少于3億元人民幣，過去1年稅后利潤不少于5000萬元人民幣，并有增長潛力，按合理預(yù)期市盈率計算，籌資額不少于4000萬美元

D.具有規(guī)范的法人治理結(jié)構(gòu)及較完善的內(nèi)部管理制度，有較穩(wěn)定的高級管理層及較高的管理水平

22.根據(jù)《上海證券交易所公司債券上市規(guī)則》規(guī)定，發(fā)行人申請債券上市，應(yīng)當符合的條件有( )。

A.經(jīng)有權(quán)部門批準并發(fā)行

B.債券的期限為1年以上

C.債券的實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元

D.申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件

23.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司盈利能力應(yīng)具有可持續(xù)性.，并符合( )規(guī)定。

A.最近3個會計年度連續(xù)盈利

B.最近3個會計年度實現(xiàn)的年均可分配利潤不少于公司債券兩年的利息

C.高級管理人員和核心技術(shù)人員穩(wěn)定，最近12個月內(nèi)未發(fā)生重大不利變化

D.最近24個月內(nèi)曾公開發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當年營業(yè)利潤比上年下降50%以上的情形

24.下列人員不得擔任獨立董事的有( )。

A.在上市公司或者其附屬企業(yè)任職的人員及其直系親屬、主要社會關(guān)系

B.直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份1%以上或者是上市公司前10名股東中的自然人股東及其直系親屬

C.在直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份5%以上的股東單位或者在上市公司前5名股東單位任職的人員及其直系親屬

D.具有3年以上法律、經(jīng)濟或者其他履行獨立董事職責(zé)所必需的工作經(jīng)驗

25.輔導(dǎo)機構(gòu)對首次公開發(fā)行股票的公司進行輔導(dǎo)時，確定輔導(dǎo)內(nèi)容的依據(jù)為( )。

A.結(jié)合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)則以及上市公司的必備知識

B.證券市場分析師的獨立建議

C.機構(gòu)投資者的建議

D.輔導(dǎo)對象的具體情況和實際需求

26.首次公開發(fā)行股票，發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級管理人員符合法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的任職資格，且不得有( )情形。

A.被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施尚在禁入期的

B.最近36個月內(nèi)受到中國保監(jiān)會行政處罰

C.最近18個月內(nèi)受到證券交易所公開譴責(zé)

D.因涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案偵查或者涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查，尚未有明確結(jié)論意見

27.上市公司作出發(fā)行新股的決定，應(yīng)當按照下列哪些要求披露有關(guān)信息?( )

A.本次發(fā)行議案經(jīng)董事會表決通過后，應(yīng)當在2個工作日內(nèi)報告證券交易所，公告召開股東大會的通知

B.股東大會通過本次發(fā)行議案后，公司應(yīng)當在3個正作日內(nèi)公布股東大會決議

C.股東大會通過本次發(fā)行議案后，公司應(yīng)當在2個工作日內(nèi)公布股東大會決議

D.對于與本次發(fā)行有關(guān)的關(guān)聯(lián)交易，公司董事會應(yīng)當在公告中保證該項交易符合公司的最大利益，不會損害非關(guān)聯(lián)股東的利益及產(chǎn)生同業(yè)競爭

28.關(guān)于境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)申請境外上市，下面說法正確的是( )。

A.境內(nèi)上市公司可以2年前配股所募集資金投資項目作為對所屬企業(yè)的出資，申請境外上市

B.上市公司最近1個會計年度合并報表中按權(quán)益享有的所屬企業(yè)的凈利潤不得超過上市公司合并報表凈利潤的30%

C.境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)申請到境外上市，上市公司應(yīng)當聘請經(jīng)中國證監(jiān)會注冊登記并列入保薦機構(gòu)名單的證券公司擔任財務(wù)顧問

D.上市公司所屬企業(yè)申請到境外上市，應(yīng)當按照中國證監(jiān)會的要求編制并報送申請文件及相關(guān)材料

29.根據(jù)國務(wù)院《關(guān)于股份有限公司境內(nèi)上市外資股的規(guī)定》，以募集方式設(shè)立公司，申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股的，應(yīng)符合的條件有( )。

A.發(fā)起人的出資總額不少于1億元人民幣

B.符合國家有關(guān)利用外資的規(guī)定

C.發(fā)起人認購的股本總額達到公司擬發(fā)行股本總額的25%

D.發(fā)起人的出資總額不少于1.5億元人民幣

30.保薦機構(gòu)制作的投資價值研究報告應(yīng)對影響發(fā)行價格的因素進行全面、客觀的分析。研究報告應(yīng)至少包括( )。

A.發(fā)行人的行業(yè)分類、在行業(yè)中的地位及其對定價的影響

B.發(fā)行人與同行業(yè)上市公司股票一級市場定價的比較

C.發(fā)行人盈利能力和財務(wù)狀況對定價的影響

D.發(fā)行人募集資金投資項目對股票定價的影響

31.外商投資企業(yè)作為發(fā)起人，必須符合下列( )條件。

A.認繳出資額已經(jīng)繳足

B.已經(jīng)完成原審批項目

C.已經(jīng)開始繳納企業(yè)所得稅

D.認繳部分出資額

32.下列( )情形屬于《反壟斷法》規(guī)定的“經(jīng)營者集中”。

A.經(jīng)營者合并

B.經(jīng)營者通過取得股權(quán)或資產(chǎn)的方式取得對其他經(jīng)營者的控制權(quán)

C.經(jīng)營者通過合同取得對其他經(jīng)營者的控制權(quán)

D.經(jīng)營者通過合同外的方式取得能夠?qū)ζ渌?jīng)營者施加決定性影響的地位

33.《國務(wù)院辦公廳關(guān)于建立外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)安全審查制度的通知》明確并購安全審查的范圍包括( )。

A.外國投資者并購境內(nèi)軍工及軍工配套企業(yè)

B.外國投資者并購境內(nèi)重點、敏感軍事設(shè)施周邊企業(yè)

C.外國投資者并購境內(nèi)關(guān)系國家安全的重要農(nóng)產(chǎn)品企業(yè)，且實際控制權(quán)可能被外國投資者取得

D.外國投資者并購境內(nèi)關(guān)系國家安全的關(guān)鍵技術(shù)企業(yè)，且實際控制權(quán)可能被外國投資者取得

34.內(nèi)地企業(yè)在中國香港發(fā)行股票并上市的股份有限公司在公眾持股市值和持股量方面應(yīng)滿足( )。

A.新申請人預(yù)期證券上市時由公眾人士持有的股份的市值須至少為5000萬港元

B.無論任何時候，公眾人士持有的股份須占發(fā)行人已發(fā)行股本至少25%

C.若發(fā)行人擁有超過一種類別的證券，其上市時由公眾人士持有的證券總數(shù)必須占發(fā)行人已發(fā)行股本總額至少25%;但正在申請上市的證券類別占發(fā)行人已發(fā)行股本總額的百分比不得少于10%，上市時的預(yù)期市值也不得少于5000萬港元

D.如發(fā)行人預(yù)期上市時市值超過100億港元，則交易所可酌情接納一個介乎15%～25%之間的較低百分比

35.資信評級機構(gòu)負責(zé)證券評級業(yè)務(wù)的高級管理人員，應(yīng)當具備的條件有( )。

A.取得證券從業(yè)資格

B.熟悉資信評級業(yè)務(wù)有關(guān)的專業(yè)知識、法律知識

C.無《公司法》、《證券法))規(guī)定的禁止任職情形

D.未被金融監(jiān)管機構(gòu)采取市場禁人措施，或者禁入期已滿

36.無形資產(chǎn)是企業(yè)擁有的一種特殊權(quán)利，給企業(yè)帶來的收益具有較高的不確定性，主要包括( )等。

A.商標權(quán)

B.著作權(quán)

C.專有技術(shù)

D.土地使用權(quán)

37.在首次公開發(fā)行股票的準備工作中，對輔導(dǎo)人員的要求包括( )。

A.輔導(dǎo)機構(gòu)至少3名固定人員參與輔導(dǎo)工作小組

B.同一人員不得同時擔任4家以上企業(yè)的輔導(dǎo)工作

C.如果輔導(dǎo)人員發(fā)生變更，應(yīng)辦妥交接手續(xù)，并應(yīng)于變更之后3個工作目內(nèi)向派出機構(gòu)書面?zhèn)浒?/p>

D.輔導(dǎo)機構(gòu)不應(yīng)是輔導(dǎo)對象提出發(fā)行上市申請的推薦人或保薦人

38.通常，在橫向收購中，收購公司的目的在于( )。

A.消除競爭

B.擴大市場份額

C.增加壟斷實力或形成規(guī)模效應(yīng)

D.降低交易成本

39.在審核并購重組申請事項時，并購重組委員會委員( )。

A.對初審報告中提請其關(guān)注的問題和審核意見有異議的，應(yīng)當在工作底稿上對相關(guān)內(nèi)容提出有依據(jù)、明確的審核意見

B.認為申請人存在初審報告提請關(guān)注問題以外的其他問題的，應(yīng)當在工作底稿上提出有依據(jù)、明確的審核意見

C.認為申請人存在尚待調(diào)查核實并影響明確判斷的重大問題的，應(yīng)當在工作底稿上提出有依據(jù)、明確的審核意見

D.認為申請人存在尚待調(diào)查核實但不影響明確判斷的重大問題的，應(yīng)當在工作底稿上提出有依據(jù)、明確的審核意見

40.關(guān)于上市公司重大資產(chǎn)重組，《并購重組共性問題審核意見關(guān)注要點》對交易價格以法定評估報告為依據(jù)的交易項目在評估基本原則方面提出了以下( )主要關(guān)注內(nèi)容。

A.評估方法選擇是否得當

B.是否采用兩種以上評估方法

C.評估參數(shù)選擇是否得當

D.不同評估方法下評估參數(shù)取值等是否存在重大矛盾

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