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09年5月證券市場(chǎng)基礎(chǔ)真題 證券登記結(jié)算公司

發(fā)表時(shí)間:2010/5/18 9:14:56 來(lái)源:互聯(lián)網(wǎng) 點(diǎn)擊關(guān)注微信:關(guān)注中大網(wǎng)校微信
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三.判斷題
167.證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)重點(diǎn)防范挪用客戶交易結(jié)算資金及其客戶資產(chǎn)、非法融入融出資金以及結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)等。()

168.證券登記結(jié)算公司名稱中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“證券登記結(jié)算”字樣。()

169.以價(jià)格為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo),是以募滿發(fā)行額為止所有投標(biāo)者的最高中標(biāo)價(jià)格作為最后中標(biāo)價(jià)格,全體中標(biāo)者的中標(biāo)價(jià)格是單一的。()

170.證券公司應(yīng)當(dāng)高度重視聘用人員具有與業(yè)務(wù)崗位要求相適應(yīng)的專業(yè)能力,其他的如誠(chéng)信記錄可以參考。()

171.為證券持有人代理投票服務(wù),也屬于登記結(jié)算公司的職能范圍。()

172.律師事務(wù)所可以接受當(dāng)事人的委托,組織制作與證券業(yè)務(wù)活動(dòng)相關(guān)的律文件。()

173.證券公司媒介資金側(cè)重于中短期資金的供需。()

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