一、單選題

1. 證券市場(chǎng)按證券品種劃分，可以分為( )

A.發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)

B.場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)

C.股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)、基金市場(chǎng)

D.國(guó)內(nèi)市場(chǎng)和國(guó)際市場(chǎng)

2. 證券公司及其從業(yè)人員從事的欺詐客戶的行為不包括( )

A.挪用客戶交易結(jié)算資金

B.在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所外接受客戶委托和進(jìn)行清算交割

C.違背委托人的指令買賣證券

D.為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣

3. 以下關(guān)于股票的說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )

A.股份有限公司的資本劃分為股份，每一份股份的金額相等

B.同種類的每一股份具有同等權(quán)利

C.股票作為一種所有權(quán)憑證，有一定的格式

D.我國(guó)《公司法》規(guī)定，股票由公司董事長(zhǎng)簽名，公司蓋章

4. 將金融期貨劃分為外匯期貨、利率期貨和股權(quán)類期貨是按( )的不同劃分的。

A.投資者的買賣行為

B.合約履行時(shí)間

C.基礎(chǔ)工具

D.時(shí)間標(biāo)準(zhǔn)

5. 中證指數(shù)有限公司于2007年7月2日發(fā)布( )只滬深300行業(yè)指數(shù)。

A.8

B.10

C.5

D.7

6. 證券交易所通過(guò)觀察股票價(jià)格、股價(jià)指數(shù)、成交量等的變化情況，監(jiān)控異常波動(dòng)的行為屬于( )

A.行情監(jiān)控

B.資金監(jiān)控

C.證券監(jiān)控

D.交易監(jiān)控

7. 《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，保薦機(jī)構(gòu)推薦發(fā)行人證券上市，應(yīng)當(dāng)向( )提交推薦書。

A.發(fā)行審核委員會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.證券交易所

D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

8. 通常，基金托管人與( )簽定托管協(xié)議，在托管協(xié)議規(guī)定的范圍內(nèi)履行自己的職責(zé)并收取一定的報(bào)酬。

A.基金持有人

B.基金發(fā)起人

C.基金管理人

D.基金銷售機(jī)構(gòu)

9. 通常所說(shuō)的“金邊債券”是指( )

A.企業(yè)債券

B.金融債券

C.以黃金儲(chǔ)備為擔(dān)保而發(fā)行的債券

D.政府債券

10. 由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家國(guó)際性銀行在一個(gè)國(guó)家或幾個(gè)國(guó)家同時(shí)承銷的國(guó)際債券是( )。

A.歐洲債券

B.亞洲債券

C.龍債券

D.外國(guó)債券

11. 為政府、金融機(jī)構(gòu)和企業(yè)提供籌集資金的渠道是( )的基本功能。

A.證券流通市場(chǎng)

B.回購(gòu)協(xié)議市場(chǎng)

C.證券發(fā)行市場(chǎng)

D.同業(yè)拆借市場(chǎng)

12. 下列關(guān)于我國(guó)代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的描述錯(cuò)誤的有( )。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)管管理

B.滬、深交易所主板退市公司在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌

C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)管管理

D.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)又稱三板

13. 證券公司設(shè)立子公司，要求最近一年凈資本不低于( )億元。

A.5

B.20

C.12

D.10

14. 無(wú)記名股票與記名股票的差別主要表現(xiàn)在( )。

A.股票名稱

B.股票編號(hào)

C.股票的記載方式

D.股東權(quán)利

15. 在很多股票交易所中，買賣成交后并不立即進(jìn)行資金和證券的交收和交割，而是在幾個(gè)交易日內(nèi)完成交割程序。因此，很多人認(rèn)為遠(yuǎn)期交易本質(zhì)上是( )的一種特殊情形。

A.現(xiàn)貨交易

B.互換交易

C.遠(yuǎn)期掉期交易

D.期權(quán)交易

16. 中小企業(yè)板塊是經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)、( )批復(fù)同意而設(shè)立的。

A.深交所

B.證監(jiān)會(huì)

C.上交所

D.國(guó)家發(fā)改委

17. 具有較強(qiáng)的威懾力和約束力，作為證券市場(chǎng)監(jiān)管主要手段的是( )。

A.經(jīng)濟(jì)手段

B.法律手段

C.行政手段

D.計(jì)劃手段

18. 《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備之和的比例不得低于( )。

A.40%

B.8%

C.20%

D.100%

19. 除交易所交易的標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)、權(quán)證之外，大量場(chǎng)外交易的新型期權(quán)，通常被稱為( )。

A.奇異型期權(quán)

B.現(xiàn)貨期權(quán)

C.期貨期權(quán)

D.特殊型期權(quán)

20. 債券是實(shí)際運(yùn)用的( )的證書。

A.真實(shí)資本

B.實(shí)收資本

C.固定資本

D.流動(dòng)資本

21. 基金持有人與托管人之間的關(guān)系，下列說(shuō)法正確的是( )。

A.委托人與受托人的關(guān)系

B.管理與被管理的關(guān)系

C.相互制衡的關(guān)系

D.監(jiān)督與被監(jiān)督的關(guān)系

22. 下列選項(xiàng)中，不屬于證券交易所的監(jiān)管職能的是( )。

A.對(duì)會(huì)員進(jìn)行管理

B.對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理

C.對(duì)證券發(fā)行進(jìn)行管理

D.對(duì)上市公司進(jìn)行管理

23. 未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，非法發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，屬于( )。

A.內(nèi)幕交易罪

B.誘騙他人買賣證券罪

C.非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪

D.欺詐發(fā)行股票、債券罪

24. 銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的記賬式國(guó)債，主要面向( )投資者。

A.國(guó)外機(jī)構(gòu)

B.銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)

C.企業(yè)

D.個(gè)人

25. 《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，證券自營(yíng)固定收益類證券規(guī)模不得超過(guò)凈資本的( )。

A.100%

B.300%

C.500%

D.150%

26. 由于期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格走勢(shì)基本一致并逐漸趨同，所以，( )。

A.今天的期貨價(jià)格與未來(lái)的期貨價(jià)格相等

B.今天的現(xiàn)貨價(jià)格與未來(lái)的期貨價(jià)格相等

C.今天的現(xiàn)貨價(jià)格可能是未來(lái)的期貨價(jià)格

D.今天的期貨價(jià)格可能是未來(lái)的現(xiàn)貨價(jià)格

27. 下列選項(xiàng)中，不屬于《證券業(yè)從業(yè)人員行為準(zhǔn)則》所規(guī)定的禁止行為的是( )。

A.對(duì)外透露自營(yíng)買賣信息

B.向客戶以外的其它人透露公司發(fā)布的研究報(bào)告的內(nèi)容

C.泄露客戶資料

D.泄露客戶交易信息

28. 證券投資基金( )。

A.起源于美國(guó)，盛行于日本

B.起源于美國(guó)，盛行于英國(guó)

C.起源于英國(guó)，盛行于美國(guó)

D.起源于英國(guó)，盛行于日本

29. 醞釀推出的中國(guó)存托憑證(CDR)是指( )。

A.在境外或者香港特區(qū)發(fā)行的代表大陸證券市場(chǎng)上某一種證券的證券

B.在內(nèi)地發(fā)行的代表境外或者香港特區(qū)證券市場(chǎng)上某一種證券的證券

C.在境外發(fā)行的代表香港特區(qū)證券市場(chǎng)某一種證券的證券

D.在香港特區(qū)發(fā)行的代表境外證券市場(chǎng)上某一種證券的證券

30. 以下關(guān)于我國(guó)的公司債券說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

A.發(fā)行人不能是有限責(zé)任公司

B.發(fā)行人可以是股份有限公司

C.須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)

D.期限在一年以上

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（責(zé)任編輯：lqh）

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